中國(guó)證券金融股份有限公司 中國(guó)證券登記結(jié)算創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借

2024年3月24日發(fā)(作者：周卓誠(chéng))

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深圳證券交易所 中國(guó)證券金融股份有限

公司 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券

業(yè)務(wù)特別規(guī)定

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的

順利開(kāi)展，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行

辦法》《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《深

圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》（以下

簡(jiǎn)稱《證券出借實(shí)施辦法》）、《中國(guó)證券金融股份有限公司

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則》）、

《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記

結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《證券出借及轉(zhuǎn)融通登記

結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 創(chuàng)業(yè)板上市交易的股票和存托憑證（以下統(tǒng)稱股

票），其證券出借、轉(zhuǎn)融券以及相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本規(guī)

定。本規(guī)定未作規(guī)定的，適用《證券出借實(shí)施辦法》《轉(zhuǎn)融

通業(yè)務(wù)規(guī)則》《證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》等其

他有關(guān)規(guī)定。

第三條 證券出借人（以下簡(jiǎn)稱出借人）和轉(zhuǎn)融券借入人

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（以下簡(jiǎn)稱借入人）可以按本規(guī)定通過(guò)約定申報(bào)和非約定申

報(bào)方式參與證券出借以及轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。

通過(guò)約定申報(bào)方式參與的，由出借人、借入人按本規(guī)定

及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則協(xié)商確定數(shù)量、期限、費(fèi)率等要素。

第四條 中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證券

金融公司）分別與出借人、借入人進(jìn)行證券出借、轉(zhuǎn)融券業(yè)

務(wù)，并提供信息交互平臺(tái)，出借人、借入人可以通過(guò)信息交

互平臺(tái)發(fā)布出借意愿、借入意愿等信息。

第二章 證券出借

第五條 符合條件的公募基金、社保基金、保險(xiǎn)資金等機(jī)

構(gòu)投資者，以及參與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資

者（以下簡(jiǎn)稱戰(zhàn)略投資者），可以作為出借人參與證券出借。

第六條 證券出借的標(biāo)的證券范圍，與可融券賣出的標(biāo)的

證券范圍一致。

第七條 可通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與證券出

借的證券類型包括：

（一）無(wú)限售流通股；

（二）戰(zhàn)略投資者配售獲得的在承諾的持有期限內(nèi)的股

票；

（三）符合規(guī)定的其他證券。

第八條 出借人的股票已被質(zhì)押或被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)的，不

得用于出借。出借人、提供證券出借交易代理服務(wù)的證券公

司，在申報(bào)證券出借指令前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行前端檢查和控制。

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