高度重視企業(yè)國有產權交易法律意見書

高度重視企業(yè)國有產權交易法律意見書

張晨陽律師十余年來主要從事國有企業(yè)改制、國有產權交易、外商投資、股

權收購和企業(yè)破產清算的法律服務,并在上述諸方面積累了豐富的法律實踐經驗,

善于解決各類疑難問題,其工作得到客戶的普遍贊譽。自國資委三號令頒布以來,

張晨陽律師不僅先后為幾十家中央企業(yè)及其下屬企業(yè)的國有產權轉讓提供了卓

有成效的法律服務,并且結合參與國有產權轉讓的法律實踐先后發(fā)表多篇關于國

有產權轉讓的文章,其中《高度重視企業(yè)國有產權交易法律意見書》在《產權導

刊》上發(fā)表后,首先被國務院國資委網站轉載,其后被十幾家省市國資委和產權交

易機構的網站轉載。可以說，張晨陽律師是目前最熟悉國有產權轉讓法律、法規(guī)，

最熟悉國有轉讓的操作程序，具有最多國有產權轉讓經驗的律師之一。

8月21日-8月25日，新浪產權把一周的時間留給張晨陽。----編者按

高度重視企業(yè)國有產權交易法律意見書8月25日星期五

北京市高通律師事務所合伙人張晨陽

《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》規(guī)定，律師事務所出具的法律意見書，

是決定或者批準企業(yè)國有產權轉讓行為應當審查的書面文件。律師事務所如何做

好國有產權轉讓法律服務，在哪一階段介入到產權轉讓工作，法律意見書在國有

產權轉讓中的作用如何發(fā)揮，本人結合工作實踐，提出以下意見。

一、出具法律意見書的時間和律師介入產權轉讓工作的時間

《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，決定或者批準企業(yè)國

有產權轉讓行為，應當審查律師事務所出具的法律意見書。

由此可見，律師事務所的法律意見書，應當是在國有資產監(jiān)督管理機構和所

出資企業(yè)決定或者批準企業(yè)國有產權轉讓行為之前出具，它是國有資產監(jiān)督管理

機構和所出資企業(yè)，決定或者批準企業(yè)國有產權轉讓行為的重要依據。然而，在

目前的企業(yè)國有產權轉讓的實踐中，許多轉讓方是在向產權交易機構提交公開轉

讓信息的有關文件時，才知道或才想到律師事務所的法律意見書，只好臨時委托

律師事務所出具法律意見書，而此時國有資產監(jiān)督管理機構和所出資企業(yè)已經作

出了轉讓企業(yè)國有產權的決定或者批準。此種做法實際上是不符合《企業(yè)國有產

權轉讓管理暫行辦法》的規(guī)定的。

規(guī)定國有資產監(jiān)督管理機構和所出資企業(yè)決定或者批準轉讓行為時應當審

查法律意見書，一個重要原因就是為了保證轉讓行為決策的合法性，同時也為決

策者降低和分散決策的法律風險。這是因為國有產權轉讓行為，涉及到多方面的

法律關系和法律規(guī)定，稍有不慎就可能出現問題，乃至造成國有資產的重大損失。

由于在決定或者批準企業(yè)國有產權轉讓行為時就需要審查法律意見書，所以

律師事務所應當在轉讓方草擬轉讓方案時介入國有產權轉讓工作，通過調查了解

轉讓項目的具體情況，為制訂轉讓方案提供法律咨詢，為起草法律意見書收集準

備材料，保證所出具的法律意見書的及時、真實、合法、全面。

二、誰應當審讀法律意見書

誰應當審讀法律意見書呢？根據《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》第二十

五條、第二十六條和第二十八條的規(guī)定：

(一)決定或者批準轉讓行為的決策機構應當審讀法律意見書。因為企業(yè)國有

產權轉讓行為具有法律風險，企業(yè)國有產權轉讓的操作具有法律專業(yè)性。引進法

律服務機構，有助于國有資產監(jiān)督管理機構和所出資企業(yè)在決定或者批準企業(yè)國

有產權轉讓行為時嚴格遵守法律規(guī)定，分散法律風險，防范法律風險。

(二)產權交易機構應當審讀法律意見書。審讀的主要內容包括：

1、產權轉讓標的企業(yè)是否依法設立，目前是否合法存續(xù)；

2、擬轉讓的產權轉讓標的企業(yè)的股權是否受到限制，是否可以轉讓；

3、轉讓方是否有權轉讓標的企業(yè)的產權；

4、產權轉讓方案是否合法。

5、法律意見書對上述問題是否發(fā)表了明確肯定的意見。

6、律師是否在法律意見書中明確陳述了本次企業(yè)國有產權轉讓行為合法的

意見。

如果法律意見書具備以上內容，就可以認為本次企業(yè)國有產權轉讓行為已經

不存在法律風險。如果法律風險發(fā)生了，責任也不在產權交易機構。

(三)意向受讓方應該審讀法律意見書。無論意向受讓方是個人還是企業(yè)，都

應當首先考慮此次的企業(yè)國有產權轉讓是否合法，否則一切都無從談起。轉讓方

和產權交易機構應當向意向受讓方提供法律意見書。

三、法律意見書是不可替代的

在企業(yè)國有產權轉讓過程中，律師事務所出具的法律意見書是不可替代的。

首先，從《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》的要求來看，法律意見書是整

個企業(yè)國有產權轉讓過程中的一項必備的法律文件。轉讓方內部的分析判斷意

見，不能代替律師事務所出具的法律意見書。

其次，《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》之所以要在國有產權轉讓工作中

引進包括律師事務所在內的中介服務機構，是為了通過中介機構的工作，使企業(yè)

國有產權轉讓工作做到公開、公平、公正。

第三，盡管轉讓方的職能部門和工作人員(包括專職的法律工作人員)對擬轉

讓國有產權的企業(yè)更了解，對有關情況更熟悉。但是，他們作為內部人員會把更

多注意力放在如何完成產權轉讓工作上，而不是放在如何發(fā)現風險和防范風險

上。律師的介入，將會有助于及時發(fā)現國有產權轉讓中存在的法律問題，律師的

專業(yè)知識將有助于有關法律問題的解決。

四、法律意見書的主要內容

關于法律意見書應當具備哪些主要內容，《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》

并沒有具體規(guī)定，目前律師界對此亦沒有統(tǒng)一的行業(yè)規(guī)范。筆者根據實踐經驗，

認為《關于企業(yè)國有產權轉讓的法律意見書》至少應當包括以下內容：

(一)轉讓國有產權所涉及的企業(yè)(以下簡稱“轉讓標的企業(yè)”)的基本情況；

(二)轉讓標的企業(yè)的產權構成情況；

(三)轉讓標的企業(yè)的章程或合資合同是否限制股權的轉讓；

(四)擬轉讓的產權是否存在擔保或司法保全，是否有第三人對其主張權利；

(五)現行法律法規(guī)是否限制轉讓標的企業(yè)的產權；

(六)轉讓標的企業(yè)的股東會或董事會對股權轉讓的決議情況；

(七)持有轉讓標的企業(yè)國有產權的企業(yè)是否已經作出關于轉讓國有產權的

決議，法律法規(guī)和該企業(yè)章程是否限制其轉讓有關轉讓標的企業(yè)的產權；

(八)企業(yè)國有產權轉讓方案是否合法，其實施是否存在法律障礙。

《關于企業(yè)國有產權轉讓的法律意見書》是否應當審查職工代表大會決議和

債權金融機構同意轉讓國有產權的意見呢？應當視情況而定。

五、出具法律意見書應履行的職責

律師事務所為企業(yè)國有產權轉讓行為出具的法律意見書應當真實、合法、全

面真實，就是要求法律意見書中所表述的事實應當來自客觀實際，律師所發(fā)表的

意見應當是依據已有的真實的證據所得出的；合法，就是要求律師嚴格依照現行

法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對已知事實進行分析并得出符合法律邏輯的結論；全面，

就是要求律師根據出具法律意見書的目的，全面確認與出具法律意見書之目的有

關的事實并得出所有需要作出的結論。只有使法律意見書內容達到真實、合法、

全面，才能夠說律師事務所履行了其為客戶出具法律意見書應履行的職責。為了

使法律意見書達到真實、合法、全面的要求，律師事務所應當較早介入到企業(yè)國

有產權轉讓項目工作中去，進行盡職調查。

六、出具法律意見書應當承擔的責任

律師事務所為企業(yè)國有產權轉讓行為出具法律意見書后，應當對法律意見書

內容的真實性和合法性負責，應當對法律意見書內容滿足企業(yè)國有產權轉讓行為

的需要負責。對此，律師事務所應當有充分的認識。不能為了承攬業(yè)務，而忽視

了責任和可能發(fā)生的法律風險。律師事務所出具的每一份法律意見書所涉及的主

要內容和結論可能都是一樣的，但是，在出具每一份法律意見書之前，律師都應

當進行必要的調查和審查，而決不是一份法律意見書適用所有產權轉讓，不做任

何工作照抄前一份法律意見書的內容。

由于國務院國資委并不是律師行業(yè)的主管部門，律師行業(yè)也沒有企業(yè)國有產

權轉讓法律意見書的統(tǒng)一規(guī)則。產權交易機構(尤其是上海、天津、北京三大產

權交易機構)應與律師事務所進行廣泛的溝通，從事國有產權交易法律服務的律

師事務所之間也應加強溝通，經過溝通，逐步達成共識，形成各方認可的行業(yè)標

準和行為規(guī)范。