2021年法律風險排查與防控工作報告(專業完整模板)

2021年法律風險排查與防控工作報告（專業

完整模板）

20年6-7月，我司向代理律師提供新發現的財產保全線索信息，向法院成功

申請查封穗業公司的實用新型專利、發明創造專利，穗業公司持有蘇州杭達水泥制

品有限公司的認繳金額664.9萬美元的股權。

20年9月26日，本案開庭審理，原、被告及第三人華潤水泥投資公司的委

托代理人均參與庭審。經審查，20年10月12日，法院作出判決：穗業公司向我

司支付貨64元及違約金從20年12月1日起按中國人民銀行同期同類人民幣基準

利率的四倍計算至本判決限定還款之日（計算約830萬元）。

20年10月28日，穗業公司向廣州中院上訴，現我司在等待廣州中院二審開

庭安排，同時，進一步查詢穗業的財產線索及摸索穗業和解意愿。

（2）“馳東案”準備第二次開庭審查

20年廣州市馳東混凝土有限公司與我司簽訂購銷合同，馳東公司未按合同約

定支付貨款，至今欠我司71萬元（本金）水泥貨款。

20年1月4日，我司在越秀區法院起訴馳東公司，起訴追收欠款(含違約金

136萬元)標的額為207萬元。同時采取向法院申請訴訟保全措施，法院現已查封

被告銀行賬號、車管所登記車輛等可執行財產。

20年9月29日“馳東案”開庭審理，馳東公司缺席審判，法院在庭上提出

被告馳東公司庭前提交的《民事反訴狀》的訴求：1、業務合同無效，指該案的業

務合同是由案外人王志洪（據了解是承包馳東公司攪拌站獨立經營的個體戶）與我

司簽訂的；2、馳東公司與我司沒有發生合同關系。庭上法院已表示，因被告提交

的反訴請求不符合訴訟程序要求，實為反駁，所以已經駁回反訴請求。庭上，我司

代理律師答辯，因我司交付貨物是交付至被告馳東公司的經營場所，合同蓋印被告

馳東公司公章清晰明確，合同履行均是以馳東公司名義完成的，我司有充分理由相

信該合同履行主體就是被告馳東公司。至于馳東公司與王志洪的關系是他們之間的

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內部關系，應由其自行內部解決，與本案無關。現法院根據審查情況，安排第二次

開庭。

20年10月24日，我司收到法院傳票，安排20年1月29日本案第二次開

庭。

（3）“和潤案”準備第二次開庭

20年廣東和潤混凝土有限公司與我司簽訂購銷合同，和潤公司未按合同約定

支付貨款，至今仍欠我司380萬元（本金）水泥貨款。

20年1月4日，我司在越秀區法院起訴和潤公司，起訴追收欠款(含違約金

470萬元)標的額為850萬元。同時采取向法院申請訴訟保全措施，現法院已查封

被告銀行賬號、車管所登記車輛、房屋等可執行財產。

20年8月15日本案開庭，被告缺席，經審查法院決定追加第三人參加庭

審，中止審判。現收到法院的傳票，于20年12月29日本案第二次開庭。

我司目前繼續抓緊查詢上述3個單位的可執行的財產線索，及其對外的債權

情況，以備法院執行。

3.鋅精礦業務庫存問題

20年7月8日，我公司在貴州中建公司倉庫儲存的1850噸鋅精礦被中建公

司搶走，我司監管員立即向貴州省畢節市赫章縣城關中隊報案，但赫章縣城關中隊

沒有受理出警。20年7月9日至7月12日，我公司組織了本部經營部經理、律

師、原廣東商貿公司負責人、監管員四人組成的工作組，在赫章調查和向公安部門

再次報案，城關中隊依然沒有立案。20年9月12日，我公司分別向赫章縣公安機

關、檢察院、政法委提交《立案申請書》，并派出監管員到城關中隊、赫章縣公安

局反映情況和查詢立案情況。20年10月25日，監管員反映余下的約175噸鋅精

礦被盜走。我司派監管員一直蹲點赫章縣，爭取刑事立案同時,且于20年10月31

日特向廣弘公司請示通過提起侵權訴訟民事附帶刑事的訴訟方式維護權益，20年

12月6日廣弘公司給予批復意見，不同意我司對貴州中建公司提起侵權訴訟，要

求加快落實鋅礦被搶奪事件刑事成功立案，20年12月份，我司分別向赫章縣公安

機關、檢察院、政法委再提交《請求刑事立案的再申請書》，請求貴州赫章縣城管

中隊盡快刑事立案處理。

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20年12月29日，我司收到城關中隊書面回復，認為“我司未向城關中隊提

供該批鋅精礦產權及運輸的有效證據，依現有證據材料不能決定是否立案，需繼續

調查。”

目前我司將本糾紛案件的處理方案咨詢法律顧問意見，想方設法借助各種力

量搜集證據，準備再向公安機關申請刑事立案或向法院提起民事附帶刑事訴訟。

物業經營方面

廣之盈公司和教育服務公司在小北路的物業管理規范，收入正常，沒有發生

租賃相關糾紛。

二、借貸、融資和擔保方面

20年11月廣之盈公司中信銀行授信到期，公司要開展采購棉紗業務資金緊

張，為了采購棉紗原材料的資金有擔保，合作方深圳市銘沛時裝織造有限公司向我

司提供抵押擔保，被擔保債權300萬元（貨款），抵押物是電腦橫編織機（德國進

口），抵押物金額有598.99萬元，抵押期為3年，（即20年12月6日至20年

12月5日止），經深圳市市場監督管理局辦理動產抵押登記。為防范機器設備動

產抵押存在流通中被折價或被轉移的風險，廣之盈公司、銘沛公司、與銘沛公司的

法定代表人三方簽署了《擔保協議》，銘沛公司的法定代表人以個人所有全部資產

向該項業務的貨款提供無限連帶責任擔保。機器設備動產抵押存在機器設備在流通

中被折價或被轉移的風險,我司隨時跟蹤抵押物的動態。

20年下半年，我司緊密動態跟蹤該項業務風險點，20年10月向銘沛公司發

出《催收函》，要求銘沛公司提供還款計劃，盡快清償欠款。

三、合同管理方面

廣之盈公司本部、教育服務公司、廣弘物流公司、拍賣行公司能按公司規定

的合同審批流程簽訂合同。在審批合同時，注重合同主體的資格和資質把關，通過

查詢收集工商登記資料，掌握相對方的主體資質；通過查詢銀行了解相對方的借貸

信用記錄；通過全國法院網查詢相對方有否涉案，確保合同合法性和有效性。經過

細致的審查，完善合同的每個條款，尤其是制定好資金流、貨物流、票據流、的相

關條款，控貨、付款擔保、送達的條款，以至發生糾紛時選擇有利于我方的管轄法

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院。因此至今所簽訂的合同沒有發生“簽訂過失”。還做好履行合同的追蹤工作，

何時收、發貨，何時收、付款，何時履行完畢，都在合同管理臺賬上有記錄。

20年下半年，廣之盈公司根據省商控集團《關于開展合同規范管理檢查工作

的通知》（粵商控法[20]36號）要求，通過認真開展全面自查自糾合同管理工

作，對查中發現的問題，按照邊查邊改的原則，制訂切實有效的整改措施，落實

合同管理整改。

四、人力資管理方面

廣之盈公司根據結構調整實際，依照《勞動合同法》的規定，做好對員工在

薪酬福利、社會保險等人力資方面管理，不存在法律風險。

五、產品質量方面

廣之盈公司以化工產品為主要自營業務，貿易業務操作與管理模式做到對生

產和銷售、貨物實際控制、收付款流程、倉儲物流等環節管理和控制，不存在產品

質量方面涉及的法律風險。更重要的是加強安全生產的管控措施，從組織上、規則

上保證安全措施的落實，至今沒有發生任何安全事故。

六、維穩方面

20年11月13日，廣之盈公司股東會決議，同意梅卓峰等19個自然人股東

將其所持有的公司股份轉讓給廣之盈公司工會，辦理了工商變更登記，廣之盈公司

的股東變更為廣弘公司和廣之盈公司工會，廣弘公司占出資額90.2，廣之盈公司

工會占出資額9.8。但廣之盈工會沒有按股份轉讓合同規定十五日內以現金形式一

次性支付股東所轉讓的股份，形成廣之盈公司工會欠上述職工轉讓股份的款項。

廣之盈公司職工有入職或離職，公司有退回離開公司的股東投入的資本，另

新入的職工頂替出資款，但沒有為其辦理工商登記手續。至今，廣之盈公司有

17個職工出資共

42.1萬元,其中20年11月登記為股東的6人，出資19.8萬元；廣之盈公司

還未有對沒有辦理工商登記登記手續的11人退還出資款出資額約22.3萬元。

歷年來，有職工要求廣之盈公司盡快退還出資款，現存在職工有可能向上級

單位信訪、以申訴方式要求取回出資款，存在維穩問題。

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20年下半年，廣之盈公司向法律顧問律師咨詢了法律意見并在完善解決方

案，解決方案出臺后，我司將上報廣弘公司，合情、合理、合法、盡快解決職工的

訴求。

其他投資方面、知識產權及保密方面等風險都已做了排查，沒有出現這類風

險事故。

特此報告。

附件:《企業法律風險排查與防控情況一覽表》

20年月日

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