柯爾曼及其社會(huì)行動(dòng)理論
周長城
“自半個(gè)世紀(jì)前塔爾科特?帕森斯所著《社會(huì)行動(dòng)的結(jié)構(gòu)》問世以來，這部書是有關(guān)社會(huì)理論的一部最重要著作。……科爾曼教授在分析批判傳統(tǒng)社會(huì)理論的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建了新的社會(huì)行動(dòng)理論。而對‘法人行動(dòng)者’的分析，是具有深遠(yuǎn)影響的新思維”。這是美國著名社會(huì)學(xué)家羅伯特?默頓(Robert M erton)對詹姆斯?柯爾曼教授的著作《社
會(huì)理論的基礎(chǔ)》 (Foundations of Social Theory )的高度評(píng)價(jià)。
一
詹姆斯?柯爾曼(James Coleman )是當(dāng)
代著名的社會(huì)學(xué)家。柯爾曼1949年在普渡大學(xué)獲化學(xué)工程學(xué)士，后師從著名的社會(huì)學(xué)家羅伯特?默頓和保羅?拉扎斯菲爾德(Paul Lazarsfeld )，于1955年在哥倫比亞大學(xué)獲社會(huì)學(xué)博士。獲博士學(xué)位后，柯爾曼來到久負(fù)盛名的芝加哥大學(xué)任教。1959年，柯爾曼來到另一著名大學(xué)的約翰?霍普金斯大學(xué)建立社
會(huì)關(guān)系系并出任系主任。
從1959年到1973
年這14年中，柯爾曼一直在霍普金斯大學(xué)耕耘，并為霍大培養(yǎng)了55名博士研究生，其中51%的博士研究生都是在柯爾曼的指導(dǎo)下完成學(xué)業(yè)的。14年中，柯爾曼對美國教育社會(huì)學(xué)作出了巨大貢獻(xiàn)，共完成了60篇論文,5本專著，所有這些有關(guān)教育社會(huì)學(xué)的學(xué)術(shù)成果奠定了美國教育社會(huì)學(xué)的基礎(chǔ)，對美國教育社會(huì)學(xué)產(chǎn)生了不可估量的影響。1973年，柯爾曼又回到芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)系任教授,
直到1995年3月25日逝世。1992年，柯爾
曼曾任美國社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)的主席。
柯爾曼把畢生獻(xiàn)給了社會(huì)科學(xué)研究，他的學(xué)術(shù)生涯主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，一是社會(huì)科學(xué)方法論的創(chuàng)立與運(yùn)用；二是研究社會(huì)現(xiàn)象的理論；三是說明公共政策的重要內(nèi)容。其中最主要的貢獻(xiàn)是社會(huì)學(xué)理論。柯爾曼的社會(huì)理論包括社會(huì)變遷的分析、集體行為分析、理性選擇理論——數(shù)學(xué)社會(huì)學(xué)、教育社會(huì)學(xué)和公共政策。
柯爾曼在學(xué)術(shù)界第一次引人注目是他的《數(shù)學(xué)社會(huì)學(xué)導(dǎo)論》(Intro duction to M athe-matical Socio logy )的出版。
在《數(shù)學(xué)社會(huì)學(xué)導(dǎo)論》中，柯爾曼運(yùn)用數(shù)學(xué)分析了復(fù)雜的社會(huì)過程。柯爾曼堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合的
方針，把他的理論與現(xiàn)實(shí)中的真實(shí)世界相聯(lián)系。在《醫(yī)學(xué)創(chuàng)新》(Medical Inno vatio ns )一書中，柯爾曼揭露了醫(yī)生中新藥品擴(kuò)散的信息如何與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相連。他的博士論文解釋了工會(huì)如何在面對敵對力量時(shí)能維持民主，出版后的博士論文與利普塞特(S.M.Lipt)和特羅(M.T row )的著作一道是工會(huì)民主的經(jīng)典之作。《成人社會(huì)》(The Adolescent So ciey )披露了美國的高中問題。他早些時(shí)關(guān)于學(xué)校與教育的研究幫助政府制訂了種族整合和學(xué)校校車的政策。最有名的研究成果是“教育機(jī)會(huì)均等”的柯爾曼報(bào)告(1966年)。這個(gè)研究最早運(yùn)用大量的數(shù)據(jù)來分析教育中的問題，最有名的結(jié)論是處于下層階級(jí)的黑人小孩的教
為了紀(jì)念柯爾曼對霍普金斯大學(xué)的貢獻(xiàn)，霍普金斯大學(xué)特設(shè)立了柯爾曼獎(jiǎng)學(xué)金。
Coleman,James.Foundation s of Social T heory.Cambr idge.M A :Harvard Univer sity Press.1990.中譯本見鄧方譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,1992年。
1996年3月25日是美國當(dāng)代偉大的社會(huì)學(xué)家詹姆斯?柯爾曼教授逝世一周年，此文以示紀(jì)念。
育水平提高受惠于取消隔離制度的學(xué)校。柯爾曼由于研究出色而被評(píng)為《紐約時(shí)報(bào)》1967年的封面人物，在美國很少有社會(huì)科學(xué)家享有這樣的殊榮。“柯爾曼報(bào)告”在美國社會(huì)產(chǎn)生了深刻影響，產(chǎn)生了取消種族隔離的公立學(xué)校的各種努力，包括強(qiáng)迫與自愿的公共汽車接送，并將此在有吸引力的學(xué)校付諸實(shí)施。取消種族隔離學(xué)校的不同后果引發(fā)了一系列關(guān)于產(chǎn)生學(xué)生成就水平差異、態(tài)度差異、社會(huì)性行
為差異的特定條件的評(píng)價(jià)。后來，柯爾曼的研究比較了公立學(xué)校和私立學(xué)校的相對教育成效。從這個(gè)角度講，柯爾曼的研究更接觸到美國人的生活。
柯爾曼在學(xué)術(shù)上敢于尊重事實(shí)的科學(xué)態(tài)度令人折服。柯爾曼1973年從霍普金斯大學(xué)回到了芝加哥大學(xué)，繼“柯爾曼報(bào)告”之后繼續(xù)研究教育社會(huì)學(xué)。柯爾曼分析了來自為了取消學(xué)校隔離制度而讓黑人的孩子與白人孩子在同一個(gè)學(xué)校就讀的公共汽車與計(jì)劃城市的大量數(shù)據(jù)，得出了令人吃驚的結(jié)論，即自從阻止黑人小孩與白人小孩混合上學(xué)的隔離制度取消后，白人學(xué)生從公立學(xué)校搬走的比例顯著上升。怒氣沖天的人權(quán)領(lǐng)袖、社會(huì)科學(xué)家和教育領(lǐng)導(dǎo)階層對柯爾曼的這一結(jié)論極力批判，批評(píng)柯爾曼的方法論和研究動(dòng)機(jī)。盡管壓力很大，柯爾曼始終沒有屈服，仍然堅(jiān)持自己的研究結(jié)論并繼續(xù)研究。1981年，柯爾曼又給出了一個(gè)引起人們震驚的報(bào)告，這個(gè)報(bào)告將公立學(xué)校與私立和天主教學(xué)校進(jìn)行比較，從而得出天主教學(xué)校比公立學(xué)校提供更好教育的結(jié)論。柯爾曼聲稱根據(jù)天主教學(xué)校和其他私立學(xué)校的情況，學(xué)校教育確實(shí)產(chǎn)生了獨(dú)立于種族和階級(jí)的差異，越來越多的證據(jù)表明，學(xué)校教育的性質(zhì)能夠產(chǎn)生實(shí)質(zhì)差異。
柯爾曼在學(xué)術(shù)生涯的最后20年里，一直致力于社會(huì)學(xué)理論的研究。他認(rèn)為現(xiàn)在大學(xué)里講授的“社會(huì)理論”主要是介紹社會(huì)思想史。他指出，尖刻的批評(píng)家認(rèn)為：社會(huì)理論不過是吟誦傳世的詞章并把19世紀(jì)的理論家奉為神明。然而，社會(huì)并沒有停滯不前，一切改變社會(huì)結(jié)構(gòu)的革命正在進(jìn)行之中。自然形成的物質(zhì)環(huán)境，如森林和原野，逐漸為柏油路和摩天大廈所取代，人們出于各種目的創(chuàng)建的社會(huì)組織正
在取代社會(huì)賴以發(fā)展的各種原始社會(huì)組織。置身于這樣的社會(huì)變革，為了理解我們正在走向何方，需要一種解釋能力很強(qiáng)的社會(huì)理論。以這種理論為指導(dǎo)，方可研究：我們前進(jìn)的方向是否正確?我們是否能夠改變這一方向?我們應(yīng)當(dāng)怎樣選擇前進(jìn)方向?卓越的社會(huì)理論需有堅(jiān)固的基礎(chǔ)。 柯爾曼經(jīng)過艱苦的努力，最終結(jié)成碩果，完成了他一生中最輝煌的社會(huì)學(xué)理論巨著《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》。這本書已經(jīng)成為用理性選擇方法分析社會(huì)行為的經(jīng)典之作。理性選擇理論在過去兩個(gè)世紀(jì)中一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，而柯爾曼用他特有的社會(huì)學(xué)思維，在社會(huì)情形中采納運(yùn)用理性選擇理論，把個(gè)人行為視為蘊(yùn)藏于社會(huì)制度的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中。柯爾曼在這本巨著中，論述了個(gè)人行為如何由社會(huì)規(guī)范，群體壓力努力超過領(lǐng)導(dǎo)人的動(dòng)機(jī)和其他群體的影響。《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》包含十分豐富的社會(huì)行為的普通范例和開創(chuàng)性的理論構(gòu)造，并用理論來解釋銀行倒閉、狂熱、瘋狂社區(qū)中的行為、商業(yè)和社會(huì)關(guān)系中的信任、投票選舉的群體及其他影響。
柯爾曼與經(jīng)濟(jì)學(xué)家加里?貝克爾(Gary Becker)1980年在芝加哥大學(xué)創(chuàng)立了有關(guān)社會(huì)學(xué)理性選擇的多學(xué)科研討會(huì)，研討會(huì)在學(xué)術(shù)界獲得了極高的聲譽(yù)。這個(gè)中心成為解釋社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)行為的理性選擇理論研究中心。1989年，柯爾曼創(chuàng)辦了《理性與社會(huì)》(Rationality and So ciety)這一多學(xué)科雜志，作為理性選擇理論多學(xué)科辯論的陣地。
柯爾曼的學(xué)術(shù)活動(dòng)，社會(huì)活動(dòng)參與充分說明他作為社會(huì)科學(xué)家在當(dāng)代民主社會(huì)中所扮演的角色。如同19世紀(jì)和本世紀(jì)初的一些
柯爾曼著，鄧方譯,《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,1992年，原版序言。
偉大的社會(huì)學(xué)家一樣，柯爾曼承認(rèn)他的領(lǐng)域是合乎道德的。在他看來，社會(huì)科學(xué)幾乎不可能作為實(shí)踐來驗(yàn)證，更確切地說，社會(huì)科學(xué)必須證明它的價(jià)值靠的是政策決策者如何設(shè)計(jì)法律和有利于社會(huì)的制度。
由于柯爾曼在學(xué)術(shù)上的偉大成就，他在學(xué)術(shù)界和社會(huì)各界擔(dān)任許多職務(wù)。柯爾曼是美國科學(xué)院院士，美國人文社會(huì)科學(xué)院院士，美國教育研究院院士，美國哲學(xué)學(xué)會(huì)委員，瑞士皇家科學(xué)院院士，波蘭社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)的名譽(yù)會(huì)員,1970-1971年，柯爾曼是邱吉爾學(xué)院的高級(jí)學(xué)者，英格蘭劍橋大學(xué)的高級(jí)研究員, 1970年到1973年，柯爾曼是美國總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)的委員,1991年他擔(dān)任美國社會(huì)學(xué)會(huì)的會(huì)長。柯爾曼一生著作頗豐，出版了30多部學(xué)術(shù)專著,300多篇學(xué)術(shù)論文，他得到美國許多大學(xué)乃至世界許多大學(xué)的名譽(yù)學(xué)位。他一生也得到了不少榮譽(yù)，其中包括1983年獲保羅?拉扎斯菲爾德研究獎(jiǎng);1989年獲教育自由獎(jiǎng);1992年獲美國社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)優(yōu)秀著作獎(jiǎng)；柯爾曼有著廣泛的國際影響，尤其與波蘭、德國、以色列和斯堪的納維亞人國家有著更加密切的關(guān)系。
二
迄今為止，大多數(shù)社會(huì)理論家僅僅描述和解釋社會(huì)變遷。社會(huì)學(xué)家或從事于揭露現(xiàn)實(shí)弊端的對理論建設(shè)毫無價(jià)值的膚淺研究，或背離科學(xué)規(guī)律，服從于意識(shí)形態(tài)的需要。社會(huì)的基礎(chǔ)隨著人類的進(jìn)化而有
所變化。隨著人類起源而有的社會(huì)基礎(chǔ)是社會(huì)組織的一種雛形，這種雛形稱之為“原始”社會(huì)組織。社會(huì)的微觀結(jié)構(gòu)是以人們與生俱來的各種關(guān)系為基礎(chǔ)的，包括父母與子女之間關(guān)系，兄弟姐妹之間的關(guān)系以及其他親屬關(guān)系。社區(qū)是各種親屬關(guān)系相結(jié)合的產(chǎn)物；經(jīng)濟(jì)組織和政治組織均自上述原始關(guān)系發(fā)展而來。18世紀(jì)的工業(yè)革命使得社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度發(fā)生了分化，社會(huì)持續(xù)不斷地演進(jìn)，導(dǎo)致家庭和社區(qū)與經(jīng)濟(jì)和政治組織的聯(lián)系逐漸變少，家庭關(guān)系變得越來越脆弱。原始組織已經(jīng)或者正在衰亡，取而代之的是“人工創(chuàng)立”的社會(huì)組織。重建社會(huì)所需要的理論基礎(chǔ)尚未建立，而且只有特定的社會(huì)理論方可滿足上述需求。柯爾曼認(rèn)為，社會(huì)的原始基礎(chǔ)正在消亡，如果社會(huì)科學(xué)不能指導(dǎo)新的社會(huì)基礎(chǔ)的創(chuàng)立，其社會(huì)則必然建立在根底甚淺的意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)上，甚至重建社會(huì)有可能成為愚昧荒唐的行動(dòng)。社會(huì)理論必須不斷發(fā)展，即使某些人認(rèn)為它已處于成熟階段，仍須發(fā)展。因?yàn)樾碌慕M織不斷出現(xiàn)，新的發(fā)展日日有之，社會(huì)現(xiàn)實(shí)在變化，社會(huì)理論必須相應(yīng)更新。另一方面，社會(huì)組織不同于生物組織，社會(huì)組織的創(chuàng)新往往與理論發(fā)展同步進(jìn)行，當(dāng)新結(jié)構(gòu)、新發(fā)展出現(xiàn)時(shí)，理論必須更新。
柯爾曼的社會(huì)和行動(dòng)理論正是基于上述認(rèn)識(shí)而創(chuàng)立的，他力圖建立一種與重建社會(huì)相適應(yīng)的社會(huì)理論。柯爾曼社會(huì)行動(dòng)理論的核心是解釋社會(huì)系統(tǒng)的活動(dòng)。這是不同于許多社會(huì)研究把個(gè)人行為作為解釋重點(diǎn)，從而背離社會(huì)理論的核心問題的社會(huì)理論的。社會(huì)行為理論是以個(gè)人行動(dòng)為重點(diǎn)，闡述系統(tǒng)行為的理論。柯爾曼的社會(huì)行動(dòng)理論范式包括三個(gè)部分，一是個(gè)人行動(dòng)部分，即微觀水平的活動(dòng)；二是個(gè)人活動(dòng)的結(jié)果影響著他人的活動(dòng)，這是宏觀到微觀的轉(zhuǎn)變；三是個(gè)人活動(dòng)的結(jié)果產(chǎn)生宏觀水平的結(jié)果，這是微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變。
現(xiàn)代社會(huì)的“社會(huì)組織”不同于原始的社會(huì)組織，創(chuàng)建社會(huì)組織是具有某種目的的行動(dòng)。因此，現(xiàn)代社會(huì)組織的理論基礎(chǔ)必然是理性行動(dòng)理論或具有某種目的的行動(dòng)理論。那么理性行動(dòng)理論中的“合理性”就是社會(huì)理論的一個(gè)基本概念。在經(jīng)濟(jì)理論中，合理性構(gòu)成了理性行動(dòng)者的基礎(chǔ)，其含義對行動(dòng)者而言，不同的行動(dòng)有著不同的“效益”，而行動(dòng)者的行動(dòng)原則可以表達(dá)為最大限度地獲取效益。柯爾曼為什么要采用個(gè)人行動(dòng)具有目的性的理論呢?一般而言，人們普遍反對在科學(xué)理論中應(yīng)用目的論原則。但柯爾曼是在低于社會(huì)
組織行動(dòng)水平的層次上應(yīng)用目的論進(jìn)行解釋，并用采用個(gè)體方法論。如果在這個(gè)層次上不采用個(gè)體方法論，而采用整體論，那么整體論把系統(tǒng)綜合與組織視為社會(huì)理論的研究對象，這是功能主義的解釋，而功能主義是所有反對目的論者攻擊的目標(biāo)。同時(shí)，由于柯爾曼的理論認(rèn)為個(gè)人行動(dòng)具有目的性，但是理論解釋的重點(diǎn)是社會(huì)系統(tǒng)的行動(dòng)。系統(tǒng)行為間接地來源于個(gè)人行動(dòng)，因此，對于系統(tǒng)行為的解釋并非以最終目的為原因，所以這種解釋是非目的論。
柯爾曼認(rèn)為理論的任務(wù)在于說明處于宏觀水平之下的個(gè)人行動(dòng)，以及這些個(gè)人行動(dòng)怎樣構(gòu)成宏觀社會(huì)現(xiàn)象。科學(xué)的解釋應(yīng)該包括微觀水平的活動(dòng)，微觀水平上行動(dòng)的結(jié)合，這種結(jié)合對于第二次微觀水平行動(dòng)的影響，第二次微觀水平行動(dòng)的結(jié)合等等。所以在柯爾曼的社會(huì)行動(dòng)理論中，包括了從宏觀到微觀及從微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變。也就是說，理論范式中具有既包括個(gè)人行動(dòng)，又包括在具體規(guī)則指導(dǎo)下個(gè)人行動(dòng)結(jié)合而成的系統(tǒng)行為。微觀水平的行動(dòng)又是如何形成系統(tǒng)行為或者說宏觀行為的呢?柯爾曼歸納
為六種主要的結(jié)合方式。第一，個(gè)別行動(dòng)者的獨(dú)立行動(dòng)給其他行動(dòng)者造成了某種外部影響，改變了其他行動(dòng)者面臨的激發(fā)其行動(dòng)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)，如股票投機(jī)狂以及劇院著火時(shí)觀眾迅速蔓延的恐慌情況；第二，兩個(gè)行動(dòng)者之間的雙邊交換，如工會(huì)代表和公司之間的討價(jià)還價(jià)；第三，雙邊交換擴(kuò)大為市場競爭；第四，集體決定或社會(huì)選擇；第五，一種相互依賴的行動(dòng)結(jié)構(gòu)，其表現(xiàn)形式為正式組織。組織的結(jié)構(gòu)由一系列規(guī)則結(jié)構(gòu)組成；第六，一種集體權(quán)利的確立。正是上述行動(dòng)才明顯地顯示了微觀轉(zhuǎn)變到宏觀的方式。
從上面的論述可以看出，柯爾曼的社會(huì)行動(dòng)理論框架包括：系統(tǒng)對行動(dòng)者的限制和影響；行動(dòng)者在系統(tǒng)內(nèi)部的活動(dòng)；行動(dòng)者的行動(dòng)結(jié)構(gòu)或系統(tǒng)行為。柯爾曼在《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》一書中不僅從文字上闡明了上述理論，對上述理論進(jìn)行了定性說明，而且還建立了有關(guān)這一理論的規(guī)范性模式，從而使其理論在研究工作中的作用通過依賴規(guī)范性模式與不依賴這種模式兩種途徑予以表現(xiàn)。
柯爾曼社會(huì)行動(dòng)理論的實(shí)質(zhì)即理性選擇理論。理性選擇理論的核心觀點(diǎn)是人以理性行動(dòng)，以滿足自己的偏好，并使效用最大化。柯爾曼以對理性選擇理論的定性研究方面取得了較大成果，但在應(yīng)用理性選擇理論定性研究成果解釋的現(xiàn)象中，只有一部分可應(yīng)用規(guī)范性模式加以驗(yàn)證。同時(shí)，柯爾曼的理性選擇理論也受到另外一些社會(huì)學(xué)家的批評(píng)，如布勞(Peter M.Blau)極力批評(píng)柯爾曼把理性選擇理論運(yùn)用于社會(huì)行為分析。柯爾曼自己也坦言,“本書已經(jīng)完成，但重建社會(huì)對理論所提出的需求尚未充分滿足，因?yàn)楸緯皇且粋€(gè)開端”。然而，無論如何,“這本書(指《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》)是當(dāng)前社會(huì)學(xué)和社會(huì)理論方
面最重要的著作之一，它為社會(huì)學(xué)在今后數(shù)十年的發(fā)展確定了新的研究方面。……柯爾曼教授的著作徹底擺脫了傳統(tǒng)的束縛，為社會(huì)理論奠定了全新的基礎(chǔ)。這部書正在使社會(huì)學(xué)家們更新研究方向，把注意力轉(zhuǎn)向作為行動(dòng)者的自然人和法人團(tuán)體，以及他們所作的各種選擇”(丹尼爾?貝爾語)。
參考文獻(xiàn)
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(作者單位，華中理工大學(xué)社會(huì)學(xué)系，副教授)
