北大商業(yè)評論

北大商業(yè)評論-二次創(chuàng)新從中國制造到中國創(chuàng)造

的必由之路

吳曉波 章威

*

1．中國制造的崛起

“一千年前的中國是世界的中心，當(dāng)之無愧的“中國”。一千年前的中

國人用高科技換取原材料和資源，宋朝人把泥土燒成瓷器，就輕易換來大

批金銀珠寶。一千年前的中國工匠是各國急需的人才，是世界的珍寶。一

千年前中國華北的鋼鐵業(yè)年產(chǎn)就達一百二十五萬噸，1788年歐洲工業(yè)革命

開始英國鋼鐵業(yè)年產(chǎn)才有七萬六千噸。一千年前中國經(jīng)濟總量最高時占當(dāng)

時世界的百分之八十……”這篇最近在網(wǎng)絡(luò)上廣為流傳的文章用略帶傷感

的筆調(diào)，依稀地為我們描畫了一副被歷史塵封的“制造大國”的幻影。然

而一百年前的中國，卻淪落為世界經(jīng)濟版圖中任人宰割羔羊，“洋釘、洋火、

洋灰、洋油……”，這些名字的背后寫滿了當(dāng)時中國制造的羸弱、辛酸和屈

辱。

當(dāng)歷史的巨輪駛?cè)牍皇兰o(jì)，中國制造業(yè)增加值突破了30000

億元人民幣大關(guān)，在世界制造總額的比例超過5﹪，位居世界第四，許多"

MADE in CHINA"的商品正憑借其低廉的價格持續(xù)涌出國門，席卷世界。

從貿(mào)易競爭指數(shù)（出口額與進口額之差除以出口額與進口額之合）來看，

中國絕大多數(shù)關(guān)鍵性制造業(yè)商品的國際競爭力在近十余年中有了明顯的提

升（表1）。2001年7月日本《產(chǎn)經(jīng)新聞》首次提出，“在制造業(yè)方面，中

國差不多成為世界的工廠”。2004年，《財寶》雜志世界500強名單中也開

始顯現(xiàn)了中國制造企業(yè)的身影（表2）。在強勁的制造業(yè)出口拉動下，中國

外貿(mào)順差一路飆升，2007年上半年則更達1125億美元，相當(dāng)于去年全年順

差的三分之二，其中僅對老牌制造大國美國的順差就達739億美元……恍

惚間，從世界第一的水泥到襪子、領(lǐng)帶，那頂“制造大國”的桂冠又在千

年之后重新落在了中國頭上，許多人也因此而欣喜，甚至沉醉。

? 吳曉波，浙江大學(xué)治理學(xué)院副院長、“創(chuàng)新治理與連續(xù)競爭力研究”國家哲學(xué)社會科學(xué)創(chuàng)新基地主任。

? 章威，浙江大學(xué)治理學(xué)院博士生。

然而嚴(yán)酷的現(xiàn)實是，全球產(chǎn)品市場因中國的“買”而價揚，因中國的

“賣”而價跌。缺了創(chuàng)新支撐的“中國制造”在世界上低質(zhì)低價的事實卻

難以改觀，“以低附加的襯衫換高附加值的噴氣飛機”的故事婦孺皆知。中

國也許稱得上是"制造大國"但絕不是“制造強國”，更談不上“制造大國”。

然而，中國企業(yè)的創(chuàng)新之路何在？

表1 中國部分產(chǎn)品進出口及貿(mào)易競爭力情形

產(chǎn)品 出口額（億美元） 進口額（億美元） 貿(mào)易競爭指數(shù)

名稱

紡織原料及紡織制品

機器、機械器具、電氣設(shè)

115.42 3220.08 244.62 2711.19 -0.414 0.086 0.500

備及零件

賤金屬及其制品

運輸設(shè)備

儀器設(shè)備及零附件

45.51 570.86 78.44 565.93 -0.325 0.004 0.329

22.03 284.1 61.62 198.35 -0.522 0.178 0.700

23.29 283.98 29.91 511.88 -0.188 -0.286 -0.098

1995 2005 1995 2005 1995 2005

101.38 234.45 0.362 0.642 0.280 246.30 1076.61

增值

數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒1996、2006

表2入選《財寶》世界500強的中國（大陸）制造企業(yè)及排名

2003前 2004 2005 2006 2007

無 寶鋼集團372 寶鋼集團309 寶鋼集團296 寶鋼集團307

上汽集團462 一汽集團448 一汽集團470 一汽集團385

上汽集團475 上汽集團402

2．仿照與創(chuàng)新的悖論

從近年來中國制造業(yè)的進展歷程看，中國制造企業(yè)的全球化明顯是從

“仿照秀”開始的。低成本復(fù)制、技術(shù)合資、市場跟隨……這些戰(zhàn)略看起

來總是揮之不去。核心技術(shù)、自主知識產(chǎn)權(quán)看起來專門少與中國制造企業(yè)

聯(lián)系在一起。也許專門多人還記得當(dāng)年日本、韓國類似的“仿照秀”，但現(xiàn)

在，眾多的日本、韓國企業(yè)差不多在制造業(yè)甚至某些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占據(jù)了優(yōu)

勢地位。什么原因會仿照，什么原因要創(chuàng)新，仿照與創(chuàng)新是否矛盾……這

些咨詢題的背后看起來隱藏著更深層次的規(guī)律，需要審慎的摸索。

仿照與創(chuàng)新的悖論實際上是一種迷思。其論點是：第一，仿照會限制

創(chuàng)新，一味仿照會喪失創(chuàng)新能力；第二，創(chuàng)新對尚未把握核心技術(shù)能力的

企業(yè)未必可取。事實看起來在講仿照才是最快的盈利手段。所以，還有一

個前提，那確實是仿照和創(chuàng)新的分界并不是商業(yè)化的創(chuàng)意，而是技術(shù)，且

完全對立。在這種迷思下，進展中國家的企業(yè)不管選擇仿照或創(chuàng)新，都將

面臨失敗。

然而事實上，那個前提并不存在。演化經(jīng)濟學(xué)的差不多理論認(rèn)為，由

于同一個技術(shù)軌跡內(nèi)的漸進積存性，仿照和創(chuàng)新過程的界限是模糊的，既

定技術(shù)軌跡就注定了仿照前人的路徑，仿照和創(chuàng)新能夠在同一個技術(shù)軌跡

上顯現(xiàn)，漸進積存。然而，由于面對新興市場，成熟的應(yīng)用也仍舊需要改

進。這種改進最初僅僅是國產(chǎn)化工藝上的，然后是對產(chǎn)品本身設(shè)計的改進。

因此，仿照與創(chuàng)新是一個互動的進化過程。仿照中有創(chuàng)新，創(chuàng)新中有仿照。

因此，這兩個論點也就不攻自破。我們能夠建立新的符合邏輯的論點：第

一，仿照和技術(shù)引進是大多數(shù)進展中國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開始，全球化加

速了它的阻礙；第二，從仿照能夠通過消化吸取、改進等二次創(chuàng)新過程，

技術(shù)母國的

最終進化到一次創(chuàng)新；第三，工藝創(chuàng)新往往被專門多人忽視，二次創(chuàng)新卻

技術(shù)同意國的技術(shù)能力演進

應(yīng)用型研發(fā) 進展型研發(fā)

線性應(yīng)用 非線性拓展

正是從那個地點開始；第四，正是受囿于已有技術(shù)范式的二次創(chuàng)新通過線

產(chǎn)品衍生 新技術(shù)應(yīng)用

性和非線性的學(xué)習(xí)，推辭了從仿照到創(chuàng)新的進化過程。在學(xué)習(xí)的過程中，

二次創(chuàng)新無處不在，直至顯現(xiàn)技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變和技術(shù)跨過如此的復(fù)雜現(xiàn)象

與咨詢題。參見表3。

新技術(shù)

實驗室技術(shù)

技術(shù)時期

操作性工程技術(shù)

工藝支持體系

線性學(xué)習(xí)

領(lǐng)先者

緊跟者

源頭性創(chuàng)新

后二次創(chuàng)新

二次創(chuàng)新：在引進技術(shù)基礎(chǔ)上進行的，受囿于已有技術(shù)范式，并沿既

開拓性 R&D

定技術(shù)軌跡進展的技術(shù)創(chuàng)新。

R&D 仿照與消化吸取. 應(yīng)用型

成熟 技術(shù)

二次創(chuàng)新

后來者

（資料來源：吳曉波，二次創(chuàng)新的理論與模式，《技術(shù)創(chuàng)新研究十年》，

科學(xué)出版社，1999年）

3．從家電巨頭的二次創(chuàng)新看“后發(fā)優(yōu)勢”

從后發(fā)國家和領(lǐng)先國家的技術(shù)差距動身，Gerschenkron（1962）提出了

后發(fā)優(yōu)勢理論，認(rèn)為后發(fā)國家能夠利用發(fā)達國家業(yè)已建立起來的知識、技

術(shù)、治理和市場體會，減少“試錯”成本，實現(xiàn)迅速的追趕。這種后發(fā)優(yōu)

勢的可行性得到了諸多學(xué)者的認(rèn)同（Mathews和Cho，1999；林毅夫，200

2），也在海爾等中國家電巨頭的興起上得到了驗證。

自1984年創(chuàng)立以來，海爾以年均營業(yè)額增長60%的增長速度連續(xù)穩(wěn)固

進展，已進展成為在海內(nèi)外享有較高美譽的大型國際化企業(yè)集團，2006年

海爾集團實現(xiàn)全球營業(yè)額1080億元，出口創(chuàng)匯18億美元。作為中國最大

的家電企業(yè)和世界排名第四的白電企業(yè)，其產(chǎn)品從1984年的單一冰箱進展

到覆蓋冰箱、空調(diào)、洗衣機、熱水器、移動電話、家具集成等96大門類1

5100個規(guī)格的產(chǎn)品群，并向全世界160多個國家和地區(qū)提供高差異化、高

附加值、低成本的各種家電產(chǎn)品。

正如海爾集團CEO張瑞敏所講：“創(chuàng)新是海爾連續(xù)進展的不竭動力”。

海爾集團的技術(shù)創(chuàng)新從一開始就堅持“第一臺引進，第二臺國產(chǎn)，第三臺

出口，第四臺境外生產(chǎn)”的理念，以“引進”為起點，通過開放式的二次

創(chuàng)新，逐步建立了世界先進水平的技術(shù)研究、開發(fā)機構(gòu)以及先進的技術(shù)資

源整合中心，成為國際知名的創(chuàng)新型家電制造企業(yè)（表4）。以其核心產(chǎn)品

之一電冰箱為例，在1984年引進德國利勃海爾電冰箱技術(shù)之后，海爾通過

消化吸取，持續(xù)學(xué)習(xí)把握國外先進的電冰箱技術(shù)能力，相繼推出亞洲第一

臺四星級電冰箱、國內(nèi)首創(chuàng)的組合式冰箱、超節(jié)能無氟無霜電冰箱、抗菌

冰箱、環(huán)保保鮮冰箱、變頻冰箱等一批批創(chuàng)新產(chǎn)品，引導(dǎo)了國內(nèi)家電市場

一次又一次的升級換代，拉動了中國家電制造業(yè)的進展（圖1）。

表4 海爾創(chuàng)新演進過程

名牌進展 多元化進展 國際化進展 全球化品牌戰(zhàn)略進展

戰(zhàn)略時期

1984－1991 1991－1998 1998－2005 2006－

創(chuàng)新觀念 用戶中意 制造感動 創(chuàng)國際名牌 創(chuàng)本土的世界名牌

面臨咨詢缺自主創(chuàng)新能缺國際市場 缺競爭實力 缺標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)

題 力

技術(shù)中心： 中央研究院+本土化

基于引進技術(shù)中央研究院：

創(chuàng)新體系 橫向拓展的二的設(shè)計中心：走向原始

的二次創(chuàng)新 后二次創(chuàng)新

次創(chuàng)新 創(chuàng)新

中國家電第一

冰箱第一金牌

品牌 世界白電四強

要緊成果 消化1594項標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)擁有者

準(zhǔn)

96個大門類參與國際標(biāo)準(zhǔn)

15100多個規(guī)

格的產(chǎn)品群

19841985…198819891990…1992…1995…1998…20002001200220032004200520062007

引傳統(tǒng)冰箱技術(shù)

進

德

國

技

術(shù)

琴島利勃海爾帥王子系列冰箱

冷凍冷藏雙開門冰箱

雙開門密封隔味抽屜式冰箱

寬氣候帶冰箱

組合式冰箱

無霜無氟冰箱技術(shù)

MSV無霜技術(shù)冰箱——琴島-利勃海爾MSV系列

全無氟換代MSV保鮮系列超節(jié)能冰箱

數(shù)字節(jié)能和智能模糊控制變溫技術(shù)冰箱

變頻冰箱技術(shù)

變頻節(jié)能新技術(shù)冰箱

全頻技術(shù)冰箱

軟冷凍技術(shù)變頻冰霜

復(fù)式四溫區(qū)變頻技術(shù)冰箱

宇航絕熱層材料變頻技術(shù)冰箱

鈦光抗菌復(fù)式變頻技術(shù)冰箱

全方位智能集成VC保鮮變頻冰箱

圖1 海爾冰箱產(chǎn)品演進圖譜

4．不做“鳳尾”做“雞頭”：利基市場中的小巨人

上世紀(jì)90年代初，赫爾曼·西蒙在《誰是全球最優(yōu)秀的企業(yè)：隱形冠

軍》一書中提出，德國出口貿(mào)易乃至整體經(jīng)濟之因此能連續(xù)進展，得益于

德國中小企業(yè)，專門是那些在全球市場上處于領(lǐng)先地位然而卻寂寂無名的

中小公司。他認(rèn)為，“隱形冠軍”的成長背景大致能夠歸納為三點：第一，

一個快速的經(jīng)濟增長時期；第二，“隱形冠軍”的產(chǎn)業(yè)分布與該國經(jīng)濟的產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)緊密有關(guān)；第三，隱形冠軍的成長來自于該國貿(mào)易實力

的增強。

不難發(fā)覺，現(xiàn)時期的中國恰恰提供了如此一種適宜的環(huán)境。我們在上

市公司中能夠?qū)ｉT容易地找到一批如此的“隱形冠軍”，例如全球最大發(fā)制

品生產(chǎn)企業(yè)——瑞貝卡。還有一批企業(yè)雖毫不起眼卻已在專業(yè)領(lǐng)域中名列

前茅。例如浙江富陽飛鷹賽艇有限公司從2萬元資本起家，現(xiàn)在差不多成

為世界一流的賽艇制造商。在2004年的雅典奧運會上，飛鷹公司力挫世界

最優(yōu)秀的德、美、意等國的5家公司，一舉拿下競賽用艇的全部生產(chǎn)訂單，

成為獨家供應(yīng)商。

相比早期的奉行以短期利益為驅(qū)動的非有關(guān)多元化和快速擴張策略，

越來越多像瑞貝卡、飛鷹如此的企業(yè)差不多傾向于選取特定的利基市場，

通過緊跟行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，深入懂得市場需求特點，把握技術(shù)演化的最新動

態(tài)，通過二次創(chuàng)新做細(xì)、做精，進而做大、做強。這種“寧為雞首，不作

鳳尾”的思想差不多成為一種根深蒂固的情結(jié)。浙江的一些民營企業(yè)甚至

差不多悄然地殺入隱形冠軍的發(fā)源地——德國，持續(xù)地收購在制造業(yè)細(xì)分

領(lǐng)域有悠久歷史和精良技術(shù)工藝的中小企業(yè)，通過網(wǎng)羅一批金發(fā)碧眼的小

的偉大時代。從CRT電視到液晶、等離子電視、從光學(xué)相機到數(shù)碼相機、

從模擬外表到數(shù)字外表、從磚混結(jié)構(gòu)建筑到鋼結(jié)構(gòu)建筑，這些范式的轉(zhuǎn)變

為后發(fā)國家的企業(yè)打開了一個個千載難逢的趕超領(lǐng)先者的“機會窗口”（th

e window of opportunity）。然而，嚴(yán)肅的現(xiàn)實是這些企業(yè)都真正成功地“后

來居上”了嗎？

90年代后期，中國本土廠家在提升成本競爭力、改進質(zhì)量、展開營銷

宣傳方面加大了投入，在諸多消費產(chǎn)品市場上的占有率迅速擴大。以長虹、

康佳、TCL為代表的國產(chǎn)CRT電視產(chǎn)品更是橫掃洋品牌，儼然成為全球以

CRT為基礎(chǔ)的電視產(chǎn)業(yè)龍頭。然而，一場技術(shù)范式轉(zhuǎn)變帶來的非線性打擊

風(fēng)暴差不多漫卷著令人眼花繚亂的時尚廣告向本土廠商襲來。進入平板時

代后，國產(chǎn)彩電品牌在CRT時代累積的優(yōu)勢頃刻間變得蕩然無存。目前全

球前五大的液晶面板廠商占據(jù)了72％的市場份額，專門在面板上端包括玻

璃基板、驅(qū)動IC、TAC膜等上游技術(shù)都集中在康寧、NEC、TI、富士等少

數(shù)的幾家國外公司手中。正是由于這些核心技術(shù)的缺失，使得中國廠家盡

管通過從臺灣及韓國采購面板也在生產(chǎn)平板彩電，但始終無法推出有競爭

力的產(chǎn)品。2006年10月31日，中國電子視像行業(yè)協(xié)會和賽諾市場研究公

司聯(lián)合公布報告稱2006年1到9月份13家要緊彩電企業(yè)的利潤率僅僅是1.

7%，國內(nèi)企業(yè)是1.3%，合資企業(yè)是2.9%，專門是9月，市場上國產(chǎn)32至

42英寸液晶電視的凈利潤竟都為負(fù)值。中國有阻礙的彩電廠家甚至有可能

發(fā)生連鎖性破產(chǎn)。即便是本土面板生產(chǎn)廠家，也在煎熬中苦苦掙扎。國內(nèi)

液晶面板行業(yè)的龍頭——京東方2005年全年虧損15.87億元，2006年全年

虧損17.31億元，假現(xiàn)在年再不能贏利將面臨退市的風(fēng)險。

與之類似的是，在手機行業(yè)，彩屏手機幾乎在一夜之間取代了黑白屏

手機的地位，照相、WAP、彩信、PDA等迅速成為必備的功能。在這一轉(zhuǎn)

變之中，過去在傳統(tǒng)手機產(chǎn)品方面表現(xiàn)出較強競爭力的波導(dǎo)、科健、TCL、

東方通信等中國廠家開始顯現(xiàn)頹勢。每年3·15前后，媒體曝光的針對某

些國產(chǎn)手機的投訴之多，暴露出其缺乏過硬的技術(shù)工藝而無法保證產(chǎn)品質(zhì)

量的軟肋。現(xiàn)在中高端手機市場的霸主地位被國外品牌牢牢占據(jù)，大多數(shù)

國產(chǎn)手機只能在技術(shù)含量和產(chǎn)品附加值極為有限的低端專門是農(nóng)村市場尋

求生氣。在馬上到來的向3G時代的過渡中，中國廠家的劣勢甚至可能更加

明顯。

什么原因這些企業(yè)引進了技術(shù)，歡樂地沿著既定的技術(shù)軌跡，快速地

移向了既有范式的頂端，也結(jié)合了中國的生產(chǎn)要素、市場要素有效地進行

著二次創(chuàng)新，以低成本、高質(zhì)量打入國際市場，卻又從崛起跌入了再衰落

的谷底？那是“范式”發(fā)生了轉(zhuǎn)變! 我們的企業(yè)不得不痛楚地看到只會玩命

“跟”的宿命。當(dāng)我們千辛萬苦地學(xué)會了、把握了“規(guī)則”之后，規(guī)則卻

毫不留情地變了! 就象埃及空軍竭盡全力學(xué)會“空中格斗”后，以色列人卻

用“超視距”打得你還沒起飛就完了。

Henderson和Clark（1990）、Christenn（1992）曾提出，結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新

是技術(shù)系統(tǒng)非線性演化的關(guān)鍵點，在舊技術(shù)范式下有著豐厚積存的老牌企

業(yè)往往因為不能完成結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新而遭受來自新進入的制造型企業(yè)的“非線

性打擊”。殘酷的現(xiàn)實是：跨國企業(yè)正持續(xù)利用技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變，采納高端

導(dǎo)入、低端剔除的產(chǎn)品線滾動法連續(xù)壓制后來者的進展。

Gruber（1996）曾提出像DRAM如此代際周期較長、規(guī)模經(jīng)濟效益明

顯而學(xué)習(xí)效益不明顯的產(chǎn)品適合后來者的追趕。然而，更多的產(chǎn)品卻是像

液晶面板一樣，不僅進入門檻極高，更重要的是產(chǎn)品代際周期極短，后來

者難以有足夠的學(xué)習(xí)機會，技術(shù)追趕的難度極大。當(dāng)2005年5月京東方5

代線實現(xiàn)量產(chǎn)時，三星、夏普的6代線、7代線都差不多在投資建設(shè)之中。

而到了2006年，就在京東方還在依靠5代生產(chǎn)線苦苦掙扎時，要緊日韓液

晶面板廠的8代生產(chǎn)線差不多開始量產(chǎn)。京東方曾打算再建一條6代和一

條7.5代生產(chǎn)線，分別打算在2008年一季度和2009年四季度量產(chǎn)，然而每

條造價高達20億美元，卻又總踩不上點、趕不上趟的新生產(chǎn)線確實讓京東

方們難以承擔(dān)。

之因此直至今日還有如此之多的企業(yè)落入“落后－引進－落后－再引

進”的追趕陷阱，關(guān)鍵緣故之一在于在引進之后缺少“置于死地而后生”

的強烈的擔(dān)憂意識、缺少對自主創(chuàng)新的足夠投入、缺乏戰(zhàn)略指導(dǎo)下的產(chǎn)品

創(chuàng)新、無推動“二次創(chuàng)新”向“后二次創(chuàng)新”提升的能力和意識，企業(yè)的

規(guī)模和競爭力僅僅有“量”的增長，而沒有“質(zhì)”的階躍。

6．二次創(chuàng)新的動態(tài)演進：從量變到質(zhì)變

實現(xiàn)從量變到質(zhì)變的階躍是中國制造業(yè)普遍面臨的重大挑戰(zhàn)，也正是

我國政府提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，強調(diào)“自主”的意圖所在。然而，對進展中

國家的大多數(shù)企業(yè)而言，通過以基礎(chǔ)研究推動下的原始創(chuàng)新贏得范式導(dǎo)入

期中的創(chuàng)新機會實在是勉為其難，而不得不更多地借助市場拉力而進行二

次創(chuàng)新。

事實上，創(chuàng)新貫穿了從仿照到制造的全過程。成功的后來居上型企業(yè)

并不是簡單地從引進、消化、吸取到再創(chuàng)新，而是一個創(chuàng)新貫穿始終的進

化過程。二次創(chuàng)新本身確實是一個動態(tài)的進化過程，是從制造性仿照到逐

步擺脫技術(shù)依靠，形成自主創(chuàng)新能力的過程，也是從結(jié)構(gòu)性懂得到功能性

懂得，再到基于新范式的結(jié)構(gòu)性懂得的螺旋型上升的過程。從引進成熟技

術(shù)的二次創(chuàng)新到引進新興技術(shù)的后二次創(chuàng)新，最終進化到利用和自主開發(fā)

實驗室技術(shù)進行一次創(chuàng)新即原始創(chuàng)新的進化過程，每個子時期都有其差不

多的二次創(chuàng)新過程性質(zhì)和相應(yīng)的組織學(xué)習(xí)模式（吳曉波，1995）（圖2）。

按照時機和技術(shù)成熟度的不同，技術(shù)引進大致能夠分為兩類，第一類

引進的技術(shù)差不多處于U-A模型的特定(specific)時期，即通常所講的成熟

技術(shù)，第二類引進的技術(shù)尚處于轉(zhuǎn)換(transitional)時期，主導(dǎo)設(shè)計正在形成，

即通常所講的新興技術(shù)，技術(shù)改進的空間相對較大，但以具備高水平的研

發(fā)能力和先進的生產(chǎn)能力為前提（圖3）。

能力積存

引進 消化吸取 改進創(chuàng)新 危機與混沌

(制造性仿照) (工藝創(chuàng)新) (衍生產(chǎn)品創(chuàng)新)

習(xí)慣性

學(xué)習(xí)

時刻

更新

(突破性創(chuàng)新)

愛護性

學(xué)習(xí)

進展性

學(xué)習(xí)

能力瓶頸

過渡性

學(xué)習(xí)

范式

轉(zhuǎn)變

制造性

學(xué)習(xí)

圖2 二次創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式演進

技術(shù)性能

二次

引進Ⅰ

引進Ⅱ

一次

創(chuàng)新

創(chuàng)新

時刻

圖3 二次創(chuàng)新的技術(shù)引進時機

來源：Xiaobo Wu. et al. (2006)

在早期的技術(shù)引進及其后的消化吸取基礎(chǔ)上，在后二次創(chuàng)新期，集成

創(chuàng)新的現(xiàn)實意義和可行性逐步凸顯。從Henderson與Clark(1990)對技術(shù)變

革所作的二維分類看，集成創(chuàng)新既可能是構(gòu)架創(chuàng)新也可能是突破創(chuàng)新，其

所集成的現(xiàn)有技術(shù)中既可能包括通過企業(yè)內(nèi)部獨立研究開發(fā)把握的原創(chuàng)性

核心技術(shù)，即擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，也可能包括通過從國外引進

的國際先進核心技術(shù)。從中國企業(yè)的創(chuàng)新實踐看也是如此，技術(shù)集成是在

消化吸取引進技術(shù)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)二次創(chuàng)新的要緊途徑，而原始創(chuàng)新中也常

常是在技術(shù)集成的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的，專門是開放式原始創(chuàng)新不完全依靠內(nèi)部

的研發(fā)努力，愈益強調(diào)對外部技術(shù)的集成，中興通訊正是如此一個典型案

例。

從1986年組建只有8個人的第一支通訊產(chǎn)品開發(fā)隊伍，用來料加工、

組裝電話機、電子琴、冷暖風(fēng)機賺來的300多萬進行68門交換機的開發(fā)，

到現(xiàn)在成為為100多個國家的500多家運營商及全球近3億人口提供優(yōu)質(zhì)

的、高性價比產(chǎn)品與服務(wù)的全球通訊制造業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，中興通訊成功走過

的二十年自主創(chuàng)新進展道路不只是單純的技術(shù)進步過程，而是通過針對各

個進展時期中的技術(shù)環(huán)境、競爭格局和能力瓶頸，開展不同模式的技術(shù)學(xué)

習(xí)，在技術(shù)引進基礎(chǔ)上實施消化吸取再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新并與市場創(chuàng)新、組

織創(chuàng)新相互結(jié)合相互促進的協(xié)同演進過程（表2）。

表2 中興通訊自主創(chuàng)新的三個時期

仿照創(chuàng)新 改進創(chuàng)新 集成創(chuàng)新

創(chuàng)新時期

1986－1996 1996－2002 2002－

交換機技術(shù)從模擬到程通信技術(shù)從固網(wǎng)到移動移動通信技術(shù)從2G到

范式轉(zhuǎn)變

控的跨過式進展 的跨過式進展

中國通信市場開始起中國通信市場快速進全球通信市場重大調(diào)

步，盡管初期仍由國外展，本土廠商開始在國整，中國通信市場競爭

廠商主導(dǎo)，但市場進入內(nèi)主流市場及海外低端加劇，本土廠商開始在

競爭格局

機會較多，一批本土廠市場上實現(xiàn)群體突破，國際主流市場上尋求局

商開始進入國內(nèi)低端市與國外廠商展開側(cè)面競部突破，與國外廠商展

場 爭 開正面競爭

戰(zhàn)略路徑 產(chǎn)品國產(chǎn)化 業(yè)務(wù)多元化 企業(yè)國際化

3G的跨過式進展

2002年正式提出新的

1986年開始自主開發(fā)1996年2月提出“三大

關(guān)鍵決策 三大核心戰(zhàn)略領(lǐng)域：手

交換機產(chǎn)品 轉(zhuǎn)變”

機、國際化、3G

ZX-500第一臺國產(chǎn)化

數(shù)字程控交換機 頻移動通信系統(tǒng) 的GoTa數(shù)字集群系統(tǒng)

代表產(chǎn)品

ZXJ10大容量局用交換ZXC10 CDMA全套移

機 動通信系統(tǒng) 設(shè)備

能力瓶頸 技術(shù)的吸取能力 市場的開拓能力 技術(shù)與市場的整合能力

技術(shù)學(xué)習(xí)模式 干中學(xué) 用中學(xué) 合作中學(xué)

直線職能制下的研發(fā)組

研發(fā)組織模式 產(chǎn)品經(jīng)營團隊

織 發(fā)組織

全套GSM900/1800 雙基于CDMA2000技術(shù)

“準(zhǔn)事業(yè)部制” 下的研

全套TD-SCDMA商用

專門指得指出的是，面對通訊領(lǐng)域如此復(fù)雜多變的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)

品，中興通訊采取了三種不同的策略：處于萌芽期或者尚未進入成長期的

產(chǎn)品，在投資上的策略是不落后、不爭先；進入成長期的產(chǎn)品，則采取短

時刻加大投入的突破策略；逐步進入衰退期的產(chǎn)品，中興通訊的態(tài)度是不

舍棄，同時將其轉(zhuǎn)移到海外市場，使其產(chǎn)生新的活力。這種“低成本嘗試”

策略本質(zhì)上基于的是對產(chǎn)品或技術(shù)生命周期和自身資源能力以及兩者匹配

程度的準(zhǔn)確判定。通過多個產(chǎn)品生命周期的“錯時”和特質(zhì)互補，中興通

訊在中國的通信市場經(jīng)歷了極大變遷的情形下一直緊隨市場步伐，持續(xù)擴

大業(yè)務(wù)范疇，實現(xiàn)了企業(yè)的連續(xù)進展（圖3）。

圖4 中興通訊要緊產(chǎn)品演進

來源：中興通訊總結(jié)材料《中興通訊的自主創(chuàng)新之路》

自主創(chuàng)新是在我國企業(yè)過分依靠引進技術(shù)、核心技術(shù)受制于人的背景

下提出的，它決不是在一個封閉系統(tǒng)中進行的。從歷史進展的規(guī)律來看，

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