紀檢監察案件審理基本知識

紀檢監察案件審理基本知識

授課人:縣紀委審理室主任 曹輝湘

紀檢監察案件審理工作，是紀檢監察機關的專門活動之一，是紀檢監察案件審理部門或

專兼職案件審理人員對調查結束的違犯黨紀、政紀的案件，在作出正式決定之前，按照規定

的程序，遵循一定的原則，根據審理案件的基本要求，對案件的事實、證據、定性、處理以

及辦案程序等方面所作的審核處理工作。

一、案件審理的地位和作用

（一）地位

1、案件審理工作是紀檢監察工作的重要組成部分。根據《黨章》和《中華人民共和國

行政監察法》的規定，處理違犯黨紀政紀的案件，受理對黨紀處分或政紀處分不服的申訴，

是各級紀檢監察機關一項重要的、經常性的工作，是各級紀檢監察機關的重要職責之一。案

件審理工作是紀檢監察機關履行職責不可缺少的工作，是紀檢監察工作的重要組成部分。

2、案件審理工作是調查處理違犯黨紀政紀案件的必經程序。辦理違紀案件必須經過審

理部門的審理，這是我黨總結大量歷史經驗教訓之后得出的結論。查處黨員、黨組織和監察

對象違犯黨紀政紀的案件，一般要經過受理檢舉控告、初步核實、立案、調查、審理、批準

和執行等一系列環節和程序，這些環節和程序是相互聯系，缺一不可的，是不能相互顛倒的。

案件審理是黨的條規和國家法律規定的辦理違紀案件的必須程序。

3、案件審理工作是調查處理違紀案件的最后環節。從調查處理違紀案件的程序來看，

案件審理既是案件檢查工作的繼續，也是調查處理案件的最后一個環節。案件經過審理，可

以使案件辦得更扎實；可以使領導機關能夠聽到多方面的意見，處理案件更加全面；可以充

分聽取受審查人員的意見和受處分人員的申訴，避免錯案的發生，保障黨員和監察對象的民

主權利。因此，案件審理工作的質量如何，直接關系到對生效的處分決定的執行，關系到調

查處理案件任務的完全實現，關系到能否正確有效地執行紀律。案件審理工作是紀檢監察機

關正確處理違紀案件的重要程序保證。

（二）作用

1、監督制約作用。檢查部門在案件調查終結以后 ，不能直接交領導決定處理，而是要

移送審理部門對案件的事實、證據、定性、處理以及辦案程序進行審核后，才能提交紀委常

委會議或監察機關局長辦公會議審議批準。

這種監督首先是一種內部監督，是在分工負責、互相配合基礎上的監督，檢查部門和審

理部門的目標是一致的，都是為了把案件處理好。其次是一種雙向監督，檢查部門和審理部

門都存在著制約和被制約，監督和被監督的關系，檢查部門和審理部門都可以對對方的意見

提出異議，如不能協商一致，同時提交紀委常委會議和監察局長辦公會議審定。第三，監督

的內容既包括對辦案程序方面的監督，保障辦案的手續、步驟、方法符合規定的程序，又包

括對實體處理方面的監督，即對事實證據的認定，對定性量紀的確認，保證案件得到正確處

理。這種監督制約作用可以防止調查處理案件中的主觀片面性和局限性，最大限度地減少工

作的失誤，及時糾正紀檢監察機關在執行紀律，遵守法定程序方面的偏差，防止和避免處理

案件的各個階段可能發生的錯誤。一旦發生錯誤，也便于及時發現和糾正，防止和減少錯案

的發生。因此，堅持案件審理制度，是保證辦案質量，正確執行紀律，維護紀律嚴肅性的制

度保證。

2、參謀作用。代表審理部門審理成果的審理報告，是紀委常委會議和監察機關局長辦

公會議討論處理案件的基礎和依據之一。案件審理部門通過對案卷材料進行全面審核，對事

實不清、證據不足的進行補充調查，對手續不全的要求補辦手續，最大限度地防止和避免調

查案件過程中可能發生的失誤、疏忽和差錯，并提出審理部門對案件的定性處理意見，供領

導討論決策參考，為紀檢監察機關及時、正確地處理案件，創造良好的條件。審理部門還可

以從審理的角度，提出對紀檢監察工作的工作重點、方法、制度方面的參考性意見，當好全

面工作的參謀。

3、保障作用。保障黨員和監察對象的民主權利，是案件審理工作應遵循的一項基本原

則，也是案件審理工作的一項重要職責。如果說案件調查部門更多地是從黨員監察對象有錯

或錯大方面來考慮問題，那么審理部門則更多地是從無錯和錯小方面來思考問題，這樣更有

利于澄清問題，對問題的處理建立在準確的基礎上。審理部門還通過對申訴案件的審理，糾

正已經生效的錯誤決定或結論，使受到不公正處理的人得到解脫。所以說審理工作對保障受

審查的賞黨員和監察對象的民主權利和合法權益，起著重要作用。

4、教育作用。通過對違紀案件的處理，一方面可以教育受處分者本人及其周圍的人員，

幫助他們分清是非，汲取教訓，改正錯誤。另一方面，可以通過提供典型案件，或公開處理

案件，起到處理一件，教育一片的作用。

5、促進作用。通過正確審查處理各類違紀案件，使違紀違法者受到應的處理，對于維

護社會穩定，保障精神文明、物質文明和政治文明建設的順利進行起著積極的促進作用。

二、案件審理工作的基本要求

基本要求的內容就是事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

（一）事實清楚

1、事實清楚的含義。事實就是事情的真實情況，不是虛假、半真半假。我們所關心的

事實是指處分決定或審查結論認定的違紀事實，必須真實、具體、準確。它包含三個層次的

內容：a、所認定的事實必須符合客觀實際，必須能真實、客觀地再現事物的本來面貌；b、

所依據的事實必須能夠反映違紀事實發生、發展的全過程，包括錯誤發生的時間、地點、情

節、手段、主客觀原因，造成的后果以及有關人員的責任等；c、所依據的事實必須能夠準

確地概括出違紀人員究竟犯了哪些錯誤，而每一條錯誤究竟錯在什么地方。

2、事實清楚的作用。事實清楚是正確處理案件的基礎，在審理各類違紀案件時，審理

人員不能根據個人的主觀意志，靠推測、想象去分析、判斷問題，只能依據違紀人員所犯錯

誤的違紀事實去分析錯誤性質，判斷應負的責任，并提出處理意見。如果事實不清楚，特別

是對于作為處分依據的主要違紀事實不清楚 ，即使是一個具體情節不清楚 ，都可能造成對

案件性質作出錯誤的判斷，從而得出錯誤的結論，導致錯誤的處理。

（二）證據確鑿

證據，是指能夠證明案件真實情況的一切事實。證據確鑿，就是指處分決定或審查結論

所依據的違紀事實，都有確實、充分的證據加以認定。證據確鑿包含四個層次的內容：①證

據必須真實。所取得的證據要能夠經得起現實和歷史的檢驗；②證據必須與案件有內存的聯

系，使要被證實的事實存在的可能性增加或減少；③證據必須充分，必須能將案件所認定的

違紀事實證明清楚，得出的結論是唯一的；④證據之間不能有矛盾，如有矛盾，必須得到合

理的排除。

要使證據確鑿，就要對證據進行審查。

1、要審查所取得的證據是否合法。證據必須按照法定的程序、通過正常的途徑、采取

正確的手段和方法進行收集。不是通過合法的途徑收集到的證據不能作為有效證據加以使

用。例如，收集證據時候，紀檢監察人員不得少于二人；收集證據過程中，不能使用逼供、

誘供等違法違紀手段等等。另外還要審理證據形式是否符合要求，如收集到的證人證言是否

有本人的簽字，收集到的證據是否一人一證等等。

2、審查證據與案件事實是否有聯系。只有與案件有內存聯系的事實，才能作為證據來

使用。

3、審查證據的真實性。對復印的證據要小心，復印應是辦案人員自己拿原件進行復印，

其他人提供的復印件就可能造假。對于筆錄中添字加字也要認真審查，添加字處要有被問話

人的手印。

4、審查證據之間是否有矛盾。有矛盾就要排除矛盾，解決矛盾，矛盾不能解決，就不

能成為定案的依據。

把證據搞確鑿是為了什么？是為了使用證據，用證據來證明違紀事實的存在和其他有關

的事實。使用證據我們應重證據，不輕信口供。要正確處理本人交待與其他證據之間的關系。

只有受審查本人的交待，沒有其他證據，不能定案；被審查人拒不交待，其他證據確鑿充分，

仍可定案。

認定事實的證據還必須具有充分性，即在數量上有一定的要求，黨紀條規規定：“在沒

有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據定案時，必須有兩個以上（含兩個）證據，才能定案”。

證據充分還有兩個條件，一是證據齊全，案件中所認定的事實和情節都有相應的證據證明，

每個證據所證明的事實又都有旁證加以佐證，無懈可擊；二是結論的唯一性。即據以定案的

證據形成一個完整的證明體系，得出唯一的結論，排除其他可能性。”

（三）定性準確

定性是判斷違紀錯誤的性質，也就是給違紀人的錯誤行為安個名字，這個名字可不是隨

便安。第一，要根據證據證明的違紀事實安；第二，要在黨和國家的方針、政策和法律、法

規和及黨紀處分條規上找名稱；第三，認定錯誤性質應符合該錯誤的各種要件。定性準確，

是正確處理違紀案件的關鍵。定性是辦案人員對案件中具體違紀行為的本質屬性或主要特征

進行高度概括和歸納的過程，是判斷是與非、正確與錯誤界限的過程，對案件的正確處理起

著關鍵的作用。定性不準必然會導致對案件的錯誤的處理。

（四）處理恰當

處理恰當，是根據違紀事實和性質 ，依據黨和國家的方針、政策和法律、法規以及黨

紀條規，給予違紀人員恰當的處理。

處理恰當包括三個方面：①在事實清楚、定性準確的基礎上，對犯錯誤的人員的處理應

當與其所犯錯誤的性質和應負的責任相適應。②同一性質、情節相近的錯誤，應當給予輕重

相近的處理。③數個違紀錯誤應當合并處理。考慮因素依次有：錯誤性質、違紀金額、侵害

后果、行為人的目的與動機、侵害對象。只有恰當的處理，才能體現正確執紀，才能有效地

懲治違紀行為，挽救犯錯誤人員，教育廣大黨員干部。處理中處分檔次的選擇上有從輕、從

重、減輕、加重。

（五）手續完備、程序合法

手續完備，是指對違犯黨紀政紀的案件進行調查處理時，要按照違紀案件程序法規所規

定的方法和步驟辦理。手續完備包括兩個方面，一是調查部門要按程序性條規的規定辦案，

沒有履行相關程序的，審理部門要監督完善；二是審理部門在辦理違紀案件過程中，必須按

照法定的程序進行審理，并且辦好各種手續。

如果說手續完備更多的是從紀檢違紀案件的角度講的，那么程序合法則更多地是從監察

的角度講的，對黨員的處分處理現在還不受司法的監督，但行政方面除行政處分外，其他如

對行政監察對象的財產的處理、辦案期限等，都是司法監督的對象。我們要依法行政，就要

依法辦事，不依法辦事、下決定，就有可能被撤銷、進而造成被動，喪失威信。

三、黨紀處分的批準權限和行政處分權限

（一）黨紀處分的權限。黨紀處分的批準權限是指哪一級黨委和紀委可以批準給予什么

人或黨組織以什么樣的處分或處理。這實際上是對我們的組織資源進行合理分工。分工的依

據是黨員的隸屬關系（上下級）、黨員的職務（級別）、所應受到的處分等因素。

按照隸屬管理，普通黨員的黨紀處分由所在黨支部決定，所在基層黨的委員會批準，但

如果要開除黨籍，則必須由所在基層委員會報縣級或縣級以上黨委、紀委批準。對于黨員干

部，除按隸屬關系由所在支部作出處分決定外，還要按批準權限，報管理這一級干部的黨委

或同級紀委批準。對于座落單位，如果黨政關系全在上級主管部門，則按隸屬關系由主管部

門批準，但首先應征求該單位所在地方黨組織的意見。如果黨組織關系在地方，則由地方黨

委批準，但事先應征求該單位主管部門黨組織的意見，協商一致后處理。對于在原單位工作

期間違紀，在黨組織調查之前調到新單位工作，以及由于原單位撤銷、合并到新單位工作的

黨員原則上由犯錯誤黨員新調入單位的黨組織負責處理其違紀問題。各級直屬機關工委和紀

工委，對所屬各部門黨員干部的黨紀處分，有批準權。

級別管理，縣里管鄉科級，市里管縣處級，省里管廳級，中央管部級以上級。但對黨的

各級委員會委員、紀委委員則又有特殊規定，黨的委員會委員違紀受撤職以上處分要上管一

級。屬于下級管轄或批準的案件，上級黨委或紀委可以直接作出決定。

（二）行政處分的權限。直接處分權，本級人大選舉、任命的本級政府的部門負責人以

及對下級人大選舉任命的下級政府負責人，需要給予降級以下處分的，監察機關提出處分意

見經本級政府批準后，監察機關下達處分決定。對本級政府任命的人員，需要給予行政處分

的，由監察機關提出處分意見，經本級政府同意后，監察機關下達處分決定。監察機關對政

府各部門任命的人員，可以直接行使處分權。縣監察局對股長、市監察局對科長有直接處分

權。

（三）監察機關派出機構行政處分權限的規定

1、對駐在部門的各行政職能部門負責人，需要給予撤職（含撤職）以下處分的，報派

出監察機構的監察機關批準后，由派出機構下達處分決定，也可以由派出機構提出處分建議，

報主管部門批準后，由派出機構或主管部門下達處分決定。

2、對駐在部門各行政職能部門負責人，需要給予撤職以上處分的，派出機構提出意見，

經派出監察機構的監察機關同意后，由派出機構建議主管部門作出處理。

3、對于駐在部門的各行政職能部門負責人以下的監察對象，派出機構可以直接給予行

政處分。

行政申訴案件是兩審終審制，對不服行政處分的申訴，一般由原作出監察決定的機關受

理，進行復審、作出復審決定。對復審決定不服的，可提請上一級監察機關進行復核，作出

復核決定。

四、違紀案件的審理程序

案件審理程序是指紀檢監察機關的案件審理部門，對本級紀檢監察機關調查結案的案件

和下級紀檢監察機關呈報審批的案件，按照審理工作的原則和要求，對案件的事實、證據、

定性、處理以及辦案手續方面進行審核，提出審理部門的意見，提請紀委常委會議或監察機

關局長辦公會議審查批準和執行監督的程序。

（一）案件的受理。就是案件審理部門接到有關單位或部門呈報或移送的違犯黨紀政紀

案件之后，對案卷材料進行初步審核，判斷該案是否符合審理條件的工作程序。這些條件包

括屬于本級紀檢監察機關的受理范圍，已經調查終結的違紀案件，并且確認已經構成違紀，

需要作出處理決定的案件，案件材料齊全并經過整理，有關領導批示同意移送審理。

（二）案件的審核。案件的審核是指在案件受理后，承辦人通過審閱案卷材料、補充調

查、與受審查人談話等方式對案件的事實、證據、定性、處理進行審核提出意見，將案件提

交集體審議的工作程序。案件審核，是整個案件審理工作的關鍵性階段。包括指定承辦人、

閱卷、補充調查、談話、征求有關部門的意見等。一個案件的審理，簡單的由一人承辦，復

雜的可以由兩個或兩人以上的組成審議小組進行審理，并確定由一人主辦，承辦人要對事實

證據負責并提出對錯誤事實、錯誤性質的認定意見和處理意見，起草審理報告、處分、審查

結論、請示報告、批文通知等，結案后立卷歸檔，必要時補充調查，負責和受審查人談話。

（三）案件的審議。案件的審議又稱集體審議，一般指承辦人在對案件進行審核后，案

件審理部門根據承辦人的匯報，集體討論、審核案件的事實、證據、定性、處理，并提出審

理部門意見的工作程序。集體審議，可以集思廣益，發揮集體的力量和智慧，保證客觀公正

地處理違紀案件。既可以加強監督，避免個人或少數人擅自決定對案件的處理，也可以防止

由于審理人員個人的主觀片面和能力水平的局限可能造成的失誤。同時有利于抵制來自各方

面的干擾和說情風的影響。集體審議分兩個層次：一是審理室集體審議，審議結果形成審理

報告，提交紀委常委或監察局長辦公會審定。二是紀委常委會議或監察局長辦公會按民主集

中的原則，對案件進行充分討論，對審理部門的意見作出同意、復議、否定或繼續調查補證

的決定。審理部門按照會議的決定或要求辦理必要的手續（處理決定、監察決定、向有關部

門提出處理建議等）

（四）執行程序。案件審理中的執行程序是指黨的組織、政府及其主管部門、紀檢監察

機關對違犯黨紀政紀的人員，按照規定的程序將批準生效的處分決定或審查結論付諸實施的

過程。執行是處理違紀案件的最后階段，通過對生效的處分決定或審查結論的執行，才能最

終完成對違紀人員處理的工作。

紀檢監察部門有權對處分決定執行情況進行監督檢查。上級紀檢監察機關對下級紀檢監

察機關批準的案件，有權調卷審查，對審查結論或處理決定、建議，直接作出改變，也可以

責成下級紀檢監察機關重新審查。

五、案件審理公文

高紀檢監察機關的執紀水平發揮著不可替代的作用。

一

現實生活中，不乏完美主義者，終日在不食人間煙火的意境中活著，虛擬不切合實際。如此，唯有活在當下，才是真正的人生箋言。常常想，不想活在過去的人，是經歷了太多的大起大

落，不想被束縛在心靈蝸居里的人，是失去的太多，一番大徹大悟后，對視的眼神定會愈發清澈，坦然笑對人生的雨雪冰霜。

對于隨波逐流的人們，難免要被世俗困擾，不問過去，不畏將來又將是怎么樣的一種糾葛，無從知曉。

不得不說，人是活在矛盾中的。既要簡單，又難淡然，掙扎在名利世俗中，一切身不由己，又有那樣的生活是我們自己想要的呢？

人前，你笑臉相迎，帶著偽裝的面具，不敢輕易得罪人；人后，黯然傷懷，總感嘆命運的不公平，人生的不如意；常常仰望別人的幸福，而忽視了自己，卻不知你與他所想要的幸福，都

只得一二，十之八九只有在希冀中追求，不是嗎？

人活一輩子，心懷夢想，蒼涼追夢，難能可貴的是執著向前，義無反顧，最懼怕瞻前顧后，退縮不前。一生短暫如光影交錯，有幾個人能放下牽絆，有幾個人能不難為自己，活的精彩呢！

我們的一生，是匆忙的行走，誰的人生，不是時刻在被命運捉弄中前行。我想，我是無法和命運抗衡的，卻又時刻想做真實的自己。眼下的生活是一面鏡子，對照著卑微的自己，心有萬

千光芒，無法放棄的卻總是太多太多。

中年，人生的分水嶺，不再有小女孩的浪漫情懷，撒嬌賣萌，穿著也越發簡單，舒適即可。年輕時可以穿緊身裙，牛仔褲，甚至小一碼的高跟鞋，不惜磨破了腳板，夾痛了腳趾，依舊笑

魘如花，人前賣弄。年少時，青春做砝碼，別人的一句贊美能心頭飄飄然，走在馬路上，陌生男子的回頭率，成了青春的資本，忘乎所以。

年齡越大，對身邊的一切似乎沒了熱情，爭吵，攀比，打扮，都沒了興趣。有人說，女人要愛自己，打扮的漂漂亮亮的才行，而我卻恰恰相反，正如有一天涂了口紅出門，兒子嚇了一跳，

一句太庸俗，再昂貴品牌的口紅你都不適合，讓我啞然失笑。原來，他寧愿喜歡素面朝天的媽媽，也不想要矯揉造作的中年婦女，我必須保持最初的簡潔，亦或簡單。