中國證券投資基金業協會關于發布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備

2024年3月29日發(作者：小班消防安全教案)

中國證券投資基金業協會關于發布《證券期貨經營機

構私募資產管理計劃備案管理辦法（試行）》的通知

文章屬性

? 【制定機關】中國證券投資基金業協會

? 【公布日期】2019.06.03

? 【文 號】中基協發〔2019〕4號

? 【施行日期】2019.07.01

? 【效力等級】行業規定

? 【時效性】現行有效

? 【主題分類】證券

正文

關于發布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦

法（試行）》的通知

中基協發〔2019〕4號

各證券期貨經營機構及相關機構：

為保護投資者及相關當事人的合法權益，根據證監會工作部署，中國證券投資

基金業協會研究制定了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法（試

行）》，經中國證監會同意及協會理事會審議通過，現予發布，自2019年7月1

日起實施。《關于加強基金管理公司及專戶子公司特定客戶資產管理計劃備案有關

事項的通知》《關于期貨公司資產管理計劃備案相關事項的通知》《關于直投基金

備案相關事項的通知》同時廢止。

各機構在執行本通知過程中發現的問題，請及時向協會報告（聯系郵箱：

**************）。

特此通知。

附件：證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法（試行）

中國證券投資基金業協會

二〇一九年六月三日

證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為保護投資者及相關當事人的合法權益，根據《中華人民共和國證券

投資基金法》、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》、《證券期貨經營

機構私募資產管理業務管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《證券期貨經營機

構私募資產管理計劃運作管理規定》（以下簡稱《運作規定》）等法律法規、自律

規則，制定本辦法。

第二條 證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，應當加入中國證券投資基

金業協會（以下簡稱證券投資基金業協會）成為會員，并按照證券投資基金業協會

要求，及時進行私募資產管理計劃備案，報送資產管理計劃運行信息，接受證券投

資基金業協會自律管理。

本辦法所稱證券期貨經營機構，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前

述機構依法設立的從事私募資產管理業務的子公司。

第三條 證券期貨經營機構進行私募資產管理計劃備案，應真實、準確、完

整、及時地報送備案材料和運行信息，對備案材料和運行信息的真實性、準確性、

完整性、及時性和合規性負責。

第四條 證券投資基金業協會接受資產管理計劃備案不能免除證券期貨經營機

構真實、準確、完整、及時地披露產品信息的法律責任。

接受備案不代表證券投資基金業協會對產品的合規性、投資價值及投資風險做

出保證和判斷。投資者應當自行識別產品投資風險并承擔投資行為可能出現的損

失。

第五條 證券投資基金業協會根據公平、公正、簡便、高效的原則，依法對證