美國的案件管理及其啟示

美國的案件管理及其啟示

孫英

【摘要】一、美國案件管理的基本內(nèi)容rn案件管理(casemanagement)也稱為

司法流程管理(judicialcaseflowmanagement),其核心是法院對從訴狀提交到案

件終結(jié)的全部訴訟進程進行監(jiān)督和控制,盡可能合理及時地結(jié)案,提高效率,節(jié)省當事

人和法院的成本.

【期刊名稱】《山東審判》

【年(卷),期】2012(028)001

【總頁數(shù)】5頁(P108-112)

【作者】孫英

【作者單位】山東省高級人民法院

【正文語種】中文

案件管理（casemanagement）也稱為司法流程管理

（judicialcaseflowmanagement），其核心是法院對從訴狀提交到案件終結(jié)的全

部訴訟進程進行監(jiān)督和控制，盡可能合理及時地結(jié)案，提高效率，節(jié)省當事人和法

院的成本。

（一）法院對案件訴訟進程的控制

1.對案件流程管理的領(lǐng)導

美國聯(lián)邦司法會議下設(shè)“法院管理和案件管理委員會”，州法院系統(tǒng)一般設(shè)有行政

管理辦公室，負責法院行政管理，其中設(shè)專職人員負責案件管理。①王福華：《民

事案件管理制度評析》，載《法學論壇》2008年第2期，第72頁。通常法院行

政官由首席法官（presidingjudge）或主法官（chiefjudge）任命，根據(jù)法律規(guī)

定，并在首席法官或主法官的指導下進行案件管理。對于行政官以及審前法官的不

當管理行為，首席法官或主法官可以采取相應的糾正措施。

2.分案

美國法院內(nèi)部結(jié)構(gòu)中，沒有審判業(yè)務(wù)部門的區(qū)分。在初審法院，有幾個法官，一般

就形成幾個庭（branch）。法官都配有固定的為其服務(wù)的法官助理、書記員、法

庭速錄員、法警等輔助人員。每個法官都有一個固定的法庭，構(gòu)成獨立的審判單位。

法官審理案件存在不同的分工，如簡易的合同糾紛、家庭糾紛、青少年犯罪、

犯罪等。在具體分案上，法院職員（courtclerk）通過計算機將案件隨機分給法官。

3.對案件訴訟周期的控制

（1）案件全程的時限控制

無論刑事訴訟還是民事訴訟，美國都沒有審限制度，但這并不意味著對案件訴訟周

期沒有任何約束。美國法律協(xié)會各州審理法官全國大會

（ABA’sationalConferenceofStateTrialJudges）制定的《關(guān)于減少訴訟遲

延的標準》提出，普通民事案件在訴訟提起之日起12個月內(nèi)的結(jié)案率應達到90%，

18個月內(nèi)的結(jié)案率應達到98%，除案情特殊需長期審理以外，應在24個月處理

完畢。家事案件在訴訟提起之日起3個月內(nèi)的結(jié)案率應達到90%，6個月內(nèi)的結(jié)

案率應達到98%，1年內(nèi)的結(jié)案率應達到100%。依簡易庭審程序處理的小額訴

訟、土地所有人與承租人訴訟以及恢復原狀訴訟等簡易民事案件，應在訴訟提起后

30日內(nèi)處理完畢。一般而言，每個法院都會設(shè)定一個總的標準來確定案件從受理

到最終判決或以其他方式結(jié)案所需耗費的時間，為案件流程管理提供基礎(chǔ)框架。如，

99%的民事案件都應當在2年內(nèi)審結(jié)的話，案件流程管理計劃就應當設(shè)計成大多

數(shù)需要進行實質(zhì)性審理的民事案件都應當在12-18個月內(nèi)審結(jié)，而較為復雜的民

事案件則可允許多出6個月的審理時間。

（2）流程主要環(huán)節(jié)的時限控制

要實現(xiàn)對案件審理全程的時限控制，必須對流程主要環(huán)節(jié)的時限加以監(jiān)控。法院明

確規(guī)定案件各個關(guān)鍵性程序所消耗的時間，以天計算。相應的訴訟活動必須在規(guī)定

的時限前完成，原則上不允許延期。。案件主要環(huán)節(jié)的時限并非泛泛的要求，而是

有相應的制約和制裁措施。例如，被告對原告的起訴狀在立案后90天內(nèi)沒有作出

答辯反應，則原告就有權(quán)要求法院進行不應訴登記，法院可據(jù)此對案件進行實體處

理，作出被告敗訴的不應訴判決（defaultjudgement）；如果律師持續(xù)提出延期

或?qū)捪迺r限的請求，法院可隨時限制律師參與的案件數(shù)量；若法官無理縱容延期或

寬限請求，首席法官可采取相應措施。

4.法院對案件進程及早且持續(xù)的管理

（1）程序管理

法院通過監(jiān)控訴答程序（pleading）、督促當事人積極行使訴權(quán)，以及規(guī)范發(fā)現(xiàn)

程序、及時召開審前會議、對庭審加以管理等途徑，對案件進程進行及早、持續(xù)的

管理。

及早的管理意味著從一開發(fā)始就啟動對案件進程的監(jiān)控程序，在這個程序中，書記

員（courtclerk）將記錄最初的起訴行為從而啟動計算機自動信息管理系統(tǒng)，自

動信息管理系統(tǒng)將向法官和法院管理人員定期提供案件的每一項訴訟行為是否已經(jīng)

根據(jù)時限規(guī)定完成的信息，由流程管理人員加以催促。在亞歷桑那州曼尼科巴縣高

等法院，原告起訴當日計算機自動分案，90天內(nèi)沒有原告完成送達②在美國，由

原告，而非法院負責向被告送達起訴狀和法院簽署的傳喚狀。的信息輸入，計算機

會提醒法院流程管理人員催促，第120天計算機會做出駁回通知書等。③唐前宏：

《美國案件流程管理概覽》，載《法律適用》2002年第11期，第76頁。

對審前準備程序的管理，集中體現(xiàn)于美國《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第2章關(guān)于訴狀

和傳喚狀及其送達的規(guī)定、第3章關(guān)于訴答文書及其提出期限的規(guī)定、第16條關(guān)

于審前會議的規(guī)定、第26條關(guān)于發(fā)現(xiàn)程序的規(guī)定、第37條關(guān)于濫用發(fā)現(xiàn)程序的

規(guī)定。其中，第16條第1款明確規(guī)定審前會議的目的就是加速處理訴訟，減少不

必要的審理前活動，及早建立連續(xù)控制訴訟的管理體制，以免因缺乏管理而拖延訴

訟；第2款具體規(guī)定了法官管理的方式是通過作出日程安排命令，規(guī)定其他當事

人參加訴訟和修改訴答文書的期限、提出申請的期限和完成發(fā)現(xiàn)程序的期限，以管

理和控制訴訟程序的進行。如果發(fā)現(xiàn)程序變成完全負擔性或壓制性的程序，法官將

根據(jù)《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第26條第3款發(fā)布保護命令，命令不得進行該項發(fā)現(xiàn)

程序或依據(jù)特定條件進行發(fā)現(xiàn)程序。如果當事人不出示或不協(xié)助發(fā)現(xiàn)，則法官可以

根據(jù)《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第37條的規(guī)定采取包括宣布當事人蔑視法庭罪在內(nèi)的

各種嚴厲制裁措施。

在庭期安排上，法官助理（lawclerk）與法官協(xié)商后確定審理日期，并輸入計算機

信息管理系統(tǒng)。庭審管理也是流程管理的重要環(huán)節(jié)，一般在開庭兩周前，將召開庭

審管理會議，由法官和雙方律師參加，為開庭作好準備，包括明確無爭議和有爭議

的事實和法律問題，證據(jù)交書記官標注，明確出庭證人名單交換，與律師就庭審不

同階段的時限達成一致，明確口譯員、電子設(shè)備等庭審所需等；法院將主持陪審團

成員的選擇并確保在確定的時間及時開庭；控制庭審中當事人和雙方律師的行為，

執(zhí)行庭審時間限制。

（2）證據(jù)管理

證據(jù)管理指法院和法官對證據(jù)的發(fā)現(xiàn)和運用進行監(jiān)督和控制。如限定出示證據(jù)的次

數(shù)和允許發(fā)現(xiàn)的范圍；如果當事人不按規(guī)定出示證據(jù)，原則上不允許將來出示的證

人證言或信息在開庭審理、聽審（hearing）或申請中當作證據(jù)使用。法官可確定

提供證據(jù)的事項和向法院提交證據(jù)的方式。如果法官認為違背程序經(jīng)濟和程序公正，

可行使自由裁量權(quán)限制證據(jù)使用，拒絕采納證據(jù)或排除證據(jù)。

（二）案件的區(qū)別管理

案件分流與過濾是提高效率、節(jié)省成本的另一重要措施。主要包括以下方式和途徑：

1.小額案件的分流

美國設(shè)有小額法院（SmallClaimCourt）或在初審法院設(shè)立小額訴訟法庭，解決普

通公民提出法律規(guī)定的最低數(shù)額金錢訴訟請求案件。加州小額訴訟受理的典型案件

主要包括：交通事故、財產(chǎn)損害賠償、不動產(chǎn)業(yè)主與承租人的債務(wù)糾紛等，如在洛

杉磯郡小額法院，訴訟標的額不能超過7500美元。

2.即決判決的過濾

審前程序中如果一方當事人認為案件不存在實質(zhì)性事實爭議或案件中的重要事實不

存在爭點，只有法律上的爭議，就可以申請法院作出即決判決

（summaryjudgement）。通過即決判決機制，無實質(zhì)性事實爭議的案件被阻擋

在審理程序之外，由此減少不必要的審判，有助于整體上提高訴訟效率。

3.不同案件審理者的分流

美國設(shè)有限權(quán)法官（commissioner），經(jīng)雙方當事人同意，承擔案件審理工作。

限權(quán)法官實行聘任制，由郡政府根據(jù)法院的推薦任命并支付工資。限權(quán)法官都是律

師出身，法官對其進行評價并決定是否續(xù)聘。當事人對限權(quán)法官的處理決定不滿的，

可以要求法官糾正。

4.法官分工與案件繁簡分流的對接

美國法院還根據(jù)法官的業(yè)務(wù)專長和業(yè)務(wù)能力，區(qū)分案件類型、案件復雜程度，將案

件分配給不同的法官。如將較為簡單的案件類型分配給資歷較淺、經(jīng)驗較少的法官；

而將疑難復雜案件分配給首席法官。為解決案件數(shù)量的壓力，對審理簡單案件的法

官，有剛性的審結(jié)案件數(shù)量要求，如在洛杉磯郡初審法院，不僅要求每年審理

450件案件，而且要求均衡結(jié)案，每月審結(jié)40件左右；對審理疑難復雜案件的法

官，則一般不規(guī)定嚴格的結(jié)案數(shù)量要求。

5.法院附設(shè)ADR（court-annexedADR）的分流

ADR（AlternativeDisputeResolution）作為替代性或選擇性爭議解決方式，包

括民間的ADR和附設(shè)在法院的ADR，前者的目的在于替代訴訟和審判，后者屬于

訴訟程序的一個環(huán)節(jié)，目的在于替代開庭審理。附設(shè)在法院的ADR包括法院附設(shè)

調(diào)解（court-sponsoredmediation）、法院附設(shè)仲裁（court-

sponsoredarbitration）、早期中立評估（earlyneutralevaluation）、簡易陪審

團審理（summaryjurytrial）等多種形式，其中法院附設(shè)調(diào)解和法院附設(shè)仲裁是

被普遍采用的兩種形式。

法院附設(shè)調(diào)解分為強制性調(diào)解和自愿調(diào)解。一般而言，涉及婚姻家庭、鄰里糾紛、

以及其解決必須借助其他已經(jīng)設(shè)立的ADR機構(gòu)及專家的專門性糾紛，調(diào)解是強制

性的。法院附設(shè)調(diào)解通常在證據(jù)開示程序即將結(jié)束時展開，由調(diào)解員主持調(diào)解工作，

法官不參與調(diào)解。調(diào)解員由非營利的調(diào)解協(xié)會組織受過專門訓練的律師擔任，當事

人雙方從調(diào)解員名冊中各選一名調(diào)解員并共同選定第三名中立調(diào)解員，共同組成調(diào)

解委員會。調(diào)解程序根據(jù)法院制定的規(guī)則進行。如果雙方當事人表示接受調(diào)解方案，

則經(jīng)法院審查批準，調(diào)解員即可作出正式的決定，決定具有法律效力。如果當事人

拒絕，案件轉(zhuǎn)入正式的法庭審理。拒絕接受調(diào)解方案的當事人，如果在判決中沒有

得到比調(diào)解更有利的結(jié)果時，將要承擔拒絕調(diào)解以后對方當事人所支付的訴訟費用。

法院附設(shè)仲裁的適用條件突破了傳統(tǒng)合意（仲裁契約）的限制，建立了強制性的法

定仲裁。如在加州，10萬美元以下的民事案件，必須經(jīng)過附設(shè)在法院的仲裁程序。

當事人雖然對仲裁程序的適用沒有選擇權(quán)，但仲裁開始后，仲裁員的選擇、促裁程

序的進行尊重當事人的意思。法官不參與仲裁，仲裁員是從律師和退休法官的登記

名冊中選出的1至3人，仲裁使用審判性的聽審（hearing），審理后作出裁決，

無須取得當事人同意，但必須向法庭報告。仲裁裁決不具有終局性，當事人在法定

期限內(nèi)申請法院開庭審理并判決的，仲裁無效，否則仲裁裁決與法院判決有同等效

力。雖然司法仲裁不具有約束力，但通過施加經(jīng)濟障礙，如負擔仲裁費用、對方的

審判費用、律師費用、專家費用等，可以阻止當事人拒絕仲裁決定，抑制不合理的

開庭審理要求。

民事司法制度設(shè)置的基本價值取向在于“接近正義”（accesstojustice），意即

使社會成員能夠輕松便利地利用司法，并使他們的法律需求能得到合理、迅速且有

效的解決?！敖咏x”既是案件管理的出發(fā)點，也是衡量案件管理成效的標準。

美國對加強案件管理提供立法支持，法院積極推行對案件進程的控制，將ADR納

入訴訟程序中，對案件進行區(qū)分管理，案件管理的政策和實踐，使美國民事司法在

一定意義上成為一種“管理型司法”。

在組織保障方面，美國加強對案件管理的領(lǐng)導，設(shè)立專門機構(gòu)和專門的管理人員或

管理型法官，提高管理的質(zhì)量，確保管理收到實效。

在裁判的中立性保障方面，案件進程由當事人和律師主導轉(zhuǎn)為由法官控制，但這并

不改變法官中立裁判者的地位：一方面，主持、管理和監(jiān)督審前程序（pretrial）

的法官，不參與案件的開庭審理和判決；另一方面，其管理行為始終處于訴訟公正

價值控制范圍之內(nèi)，如案件管理法官應當盡量預測案件審理中可能出現(xiàn)的實體問題

和程序問題，而不是消極等待當事人或律師提出，但不改變“不告不理”的民事訴

訟根本原則；法官根據(jù)雙方當事人的意見制定審理計劃；確定案件爭點和行使釋明

權(quán)必須保持客觀、公正、不偏不倚的立場。

在糾紛解決機制和解決程序方面，針對不同的案件類型、區(qū)別糾紛的簡易復雜程度、

根據(jù)不同的需求，提供多元糾紛解決方式和解決程序：1.對于走完庭審程序的案件

而言，既有針對普通案件的完整審前程序和開庭審理程序設(shè)計，也有簡化審前程序

和庭審程序的小額訴訟程序；2.對于不經(jīng)過庭審程序進行實體處理的案件，既有基

于事實不存在實質(zhì)爭議的即決判決，也有旨在替代開庭審理的司法ADR；3.對于

由法院向當事人介紹使用并提供中立者主持程序、裁決結(jié)果由法院進行確認的司法

ADR，既有尊重當事人意思的法院附設(shè)調(diào)解，也有無須取得當事人同意，由仲裁

者根據(jù)仲裁規(guī)則直接裁決的法院附設(shè)仲裁。

在審判力量的合理利用方面，于司法程序內(nèi)，最大限度地調(diào)動和整合法院乃至整個

社會的司法人力資源：1.小額法庭的法官、限權(quán)法官、司法ADR的調(diào)解員和仲裁

員可以由律師或退休法官擔任，以緩解和減少訴訟案件大量增加對在任正式法官資

源的占用；2.區(qū)分法官的業(yè)務(wù)專長和司法能力，使部分法官專司簡單案件的快速審

理，部分法官則集中精力審理疑難復雜案件，既提高了審判效率，又保證了審判質(zhì)

量，是經(jīng)濟學的社會分工提高經(jīng)濟效率理論在司法領(lǐng)域的運用。

訴訟案件大量增加，訴訟成本過高，訴訟遲延已經(jīng)成為世界各國民事司法面臨的共

同問題，美國的案件管理制度為我國訴訟機制和審判管理的改革提供了有益的借鑒。

（一）加強對審判管理的領(lǐng)導，培養(yǎng)高素質(zhì)的審判管理隊伍

審判管理是一項專門化的活動，著名美國聯(lián)邦最高法院首席大法官沃倫·伯格提出，

“法院需要加強管理……我們需要一批訓練有素的管理者來管理并指導這個機構(gòu)，

以使法官們能更專注于他們的審判職責?！睂徟泄芾砑染哂行姓?，又必須遵循司

法規(guī)律，因此，訓練有素的管理者既應當具有行政管理才能，又必須熟悉法律業(yè)務(wù)

和司法實踐。另外，還必須組成以法院院長為首的領(lǐng)導層，加強審判管理的宏觀調(diào)

控和指導。

（二）審判管理不僅是一種司法實踐，更需要立法對訴訟機制變革的支撐

審判管理無疑是一種司法實踐，但僅限于司法實踐而不作立法變革的審判管理對于

改變民事司法面臨的問題力不從心。司法是解決糾紛的形式，但不是唯一的形式；

法院應當是獲得權(quán)利救濟的主要渠道，但不應當“單打獨斗”；司法既應當具有嚴

格的規(guī)范性，又必須具有適當?shù)撵`活性。在需求多元的情況下，我們的訴訟機制和

審判組織供給應當多樣化。

在民事訴訟機制的設(shè)計方面，應當注重在司法框架內(nèi)整合、調(diào)動和合理利用各種解

紛機制，根據(jù)不同類型的糾紛以及多層次的法律需求，提供多元化的制度供給，最

大限度地發(fā)揮司法解決糾紛和實現(xiàn)規(guī)則之治的職能。

在訴訟程序方面，除提供普通程序和簡易程序外，還可以設(shè)計引入小額訴訟程序，

主要針對百姓日常生活中的小糾紛，以更有利于實現(xiàn)司法的大眾化。

其次引入司法ADR，由法院提供ADR的裁判規(guī)則并審查裁決結(jié)果，對民間ADR

進行規(guī)范化和法制化的改造，既有利于充分發(fā)揮ADR解紛功能的優(yōu)勢，又不致對

法治造成破壞或威脅；既有利于實現(xiàn)效益的最大化，又不致?lián)p害當事人的權(quán)利。

在司法框架內(nèi)，通過提供多元化的糾紛解決機制和解決程序，使大量的一般性和較

為簡單的案件以低成本、高效率、結(jié)果更易于為當事人接受的方式和程序解決，由

此可以集中精力審理具有普遍性指導意義的案件，為社會生活提供更多具體的規(guī)則

指引，實現(xiàn)法治之治。

（三）立法和司法共同努力，實現(xiàn)解決糾紛人力資源的合理配置

立法在提供多元化糾紛解決方式和解決程序的同時，應當注重合理利用社會可以提

供的糾紛解決人力資源，明確由律師、退休法官、有經(jīng)驗的人民調(diào)解員等擔任限權(quán)

法官、司法ADR調(diào)解員或仲裁員，由這些具有一定法律素養(yǎng)和司法技能的人員替

代履行法官的職責，由法官對其工作進行監(jiān)督審查，既可以緩解法院的壓力，也可

以一定程度地吸收社會對司法的不解和不滿，同時實現(xiàn)了法律服務(wù)資源的最大化利

用。同時，法院審判管理在司法人力資源的配置方面也具有可為的空間，根據(jù)法官

的專業(yè)特長和解決實際問題的能力，結(jié)合案件的繁簡程度，進行專業(yè)化和專項性工

作的適當分工，實現(xiàn)人盡其才，追求案結(jié)事了。

（四）增強管理的嚴肅性，強化當事人和法官的責任

為解決民事司法面臨的問題，有立法依據(jù)、制度規(guī)定，還必須嚴格管理，使規(guī)定得

到貫徹落實。管理要強化當事人責任與法官責任并重。當事人應當按照法律規(guī)定完

成相應的訴訟行為，否則應當承擔相應的法律后果，如根據(jù)美國《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)

則》的規(guī)定，如果被告未在規(guī)定期間內(nèi)應訴和答辯，則可以直接根據(jù)原告起訴狀所

請求的救濟，對被告作出不應訴判決（defaultjudgment，又譯作缺席判決）；

對當事人及律師不符合流程管理要求的行為，法官可以管理直至進行制裁。這也是

市場經(jīng)濟條件下，當事人“自己行為自己責任”原理在訴訟領(lǐng)域的具體適用。法官

也應當按照規(guī)定進行流程管理和依據(jù)法律規(guī)定完成司法行為，否則，審判管理者可

以對其進行管理和約束，責令糾正。通過強化法官的責任，保證其依法公正履行職

責。