最新證券從業及專項《證券市場基本法律法規》復習題集含解析共12套 (6)

證券從業及專項《證券市場基本法律法規》職業資格

考前練習

一、單選題

1.上市公司發生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易()。

A、公司有重大違法行為

B、公司股東總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限

內仍不能達到上市條件

C、公司不按照規定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

D、公司解散或者被宣告破產

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【知識點】：第1章>第4節>證券交易

【答案】：A

【解析】：

考點：本題考查證券交易終止的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定

終止其股票上市交易：(1)公司股東總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券

交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；(2)公司不按照規定公開其財務情況，或者對財

務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；(3)公司最近三年連續虧損，在其后1個年度內未能

恢復盈利；(4)公司解散或者被宣告破產；(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。公司有

重大違法行為屬于暫停股票上市交易的情形。

2.下列說法，正確的是()。

①禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營

銷宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢機構以應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住

所地證監局、媒體所在地證監局報備

④證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧

問業務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【知識點】：第3章>第2節>證券投資顧問業務的有關規定

【答案】：D

【解析】：

考點：考查業務推廣和客戶招攬環節的規范要求。

業務推廣和客戶招攬環節的規范要求

(1)底線要求

證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止

對服務能力和過往韭績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證

投資收益。

(2)公眾媒體廣告宣傳的規范要求

證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧

問業務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得

存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。

3.對證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件，

說法錯誤的是()。

A、具有中華人民共和國國籍

B、具備完全民事行為能力

C、具有?？埔陨蠈W歷

D、通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試

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【知識點】：第2章>第5節>證券投資咨詢人員

【答案】：C

【解析】：

考點：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列

條件：具有中華人民共和國國籍、具備完全民事行為能力、具有大學本科以上學歷、通過中

國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試等。

4.按照《證券法》第一百五十七條的規定，證券賬戶的設立是()的職能。

A、國務院證券監督管理機構

B、證券交易所

C、國務院金融監督管理機構

D、證券登記結算有限公司

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【知識點】：第1章>第7節>證券公司業務規則與風險控制的一般規定

【答案】：D

【解析】：

考點：考查《證券法》第一百五十七條的規定，證券賬戶的設立是證券登記結算有限公

司的職能。

5.合伙企業清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在()

內向企業登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業注銷登記。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

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【知識點】：第1章>第3節>合伙企業解散、清算

【答案】：B

【解析】：

考點：本題考查合伙企業清算規則。合伙企業清算結束后，清算人應當編制清算報告，

經全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內向企業登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業

注銷登記。

6.因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的

行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取()

的證券市場禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、終身

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【知識點】：第2章>第5節>證券業從業人員執業行為準則

【答案】：D

【解析】：

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取

3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益

或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年至10

年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入

措施：

(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；

(2)從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定

職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中

7.()是指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

A、代銷金融產品

B、中間介紹業務

C、另類投資業務

D、投資業務

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【知識點】：第3章>第9節>代銷金融產品業務

【答案】：A

【解析】：

考點：代銷金融產品的相關含義。代銷金融產品，是指接受金融產品發行人的委托，為

其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

8.我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，()起正式實

施。

A、1998年12月29日

B、1999年7月1日

C、1998年7月1日

D、1999年12月29日

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【知識點】：第1章>第4節>法規概述

【答案】：B

【解析】：

考點：本題考查《證券法》的首次實施日期。為規范證券發行和交易行為，保護投資者

的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，《證券法》

于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，1999年7月1

日起正式實施。

9.證券公司應當向協會報送柜臺市場業務()報告以及()報告。

A、季度；重大事項

B、季度；年度

C、年度；重大事項

D、年度；其他

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【知識點】：第3章>第8節>證券公司柜臺市場業務

【答案】：C

【解析】：

考點：本題考查定期報告及重大事項報告。證券公司應當向中國證券業協舍報送柜臺

市場業務年度報告以及重大事項報告。

(1)定期報告

證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報

表；每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總

體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。

(2)重大事項報告

柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能

影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證

10.按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因

違反《證券業從業人員資格管理辦法》被證券業協會注銷執業證書的人員，證券業協會可

在()不受理其執業證書申請。

A、1年內

B、2年內

C、3年內

D、5年內

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【知識點】：第2章>第5節>從事證券業務的專業人員

【答案】：C

【解析】：

本題考查違反從業人員資格管理相關規定的法律責任，被中國證監會依法吊銷執業證書

或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被證券業協會注銷執業證書的人員，證券業協

會可在3年內不受理其執業證書申請。

11.()應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業場所、中國證券業協會和予以

公示。

①公司名稱、地址、、、證券投資咨詢資格業務等

②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼

③證券投資顧問服務的內容和方式

④投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

A、①②

B、③④

C、①③④

D、①②③④

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【知識點】：第3章>第2節>證券投資顧問業務的有關規定

【答案】：A

【解析】：

考點：證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和，

公示前款第①②項信息，方便投資者查詢、監督。

12.下列關于在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是()。

A、應當依法規范經營

B、可以尚未盈利

C、無須履行信息披露義務

D、產權清晰

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【知識點】：第3章>第8節>證券公司全國股份轉讓系統業務

【答案】：C

【解析】：

考點：本題考查在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義

務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

13.下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。

①發行人未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券

②發行人超規模發行金融債券

③承銷人以不正當競爭手段招攬承銷業務

④托管機構挪用客戶金融債券

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

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【知識點】：第3章>第4節>違反證券發行與承銷有關規定的法律責任

【答案】：A

【解析】：

考點：考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。

發行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定

予以處罰。

①未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券；

②超規模發行金融債券；

③以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者；

④未按規定報送文件或披露信息；

⑤其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》的行為.

14.證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前()日告知客戶的資產托管機構。

A、3

B、5

C、7

D、10

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【知識點】：第3章>第6節>證券資產管理業務的一般規定

【答案】：B

【解析】：

考點：本題考查證券公司以自有資金參與集合計劃的相關知識點。證券公司自有資金參

與、退出集合計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。

15.以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是()。

A、證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易

B、證券公司不得為客戶開立假名賬戶

C、考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

D、客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或

者其他身份證明文件進行核對并登記

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【知識點】：第2章>第4節>客戶身份識別與客戶身份資料與交易記錄保存基本要求

【答案】：C

【解析】：

本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。證券公司不得為客戶開立匿名賬戶。

16.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執行方面，各

部門和各人員的具體職責分工錯誤的是()。

A、證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最

終責任

B、各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性

承擔管理責任

C、證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任

D、監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢

查、咨詢和培訓等職責

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【知識點】：第2章>第1節>證券公司信息隔離墻制度

【答案】：D

【解析】：

考點：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責分工。合規總監和合規部門

負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓

等職責。

17.按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，參加從業資格考試的人員，違反考場規

則，擾亂考場秩序的，在()不得參加資格考試。

A、6個月內

B、1年內

C、2年內

D、5年內

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【知識點】：第2章>第5節>從事證券業務的專業人員

【答案】：C

【解析】：

本題考查違反從業人員資格管理相關規定的法律責任，參加從業資格考試的人員，違反

考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

18.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》

第四十條的規定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。

A、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴

B、擅自運用客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴

C、擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴

D、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴

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【知識點】：第4章>第2節>背信運用受托財產的認定及法律責任

【答案】：C

【解析】：

考點：考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定

(二)》第四十條的規定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數在30萬元以上的；

(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或

者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；

(3)其他情節嚴重的情形。

19.下列說法，錯誤的是()。

A、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發布證券研究報告的相關人員績效考

核和激勵機制，以維護發布證券研究報告行為的獨立性，發布證券研究報告相關人員的薪酬

標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

B、與發布證券研究報告業務存在利益沖突不得參與對發布證券研究報告相關人員的考

核

C、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業務等項目的，其個人薪

酬不得與相關項目的業務收入直接掛鉤

D、證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚

未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意

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【知識點】：第3章>第2節>發布證券研究報告業務的有關規定

【答案】：A

【解析】：

考點：考查證券研究報告的績效考核和激勵機制。發布證券研究報告相關人員的薪酬標

準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。

20.下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有()。

①沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的

②沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的

③情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

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【知識點】：第1章>第7節>法律責任

【答案】：B

【解析】：

考點：考查證券公司違反自營業務相關規定的法律責任。

根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定，證券公司委托他人代為買賣證券的，

責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的；沒有違法

所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的；情節嚴重的，暫

?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，

并處以3萬元以上10萬元以下的；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

21.主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相

關業務之日起()個月內不再受理其申請。

A、6

B、12

C、24

D、36

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【知識點】：第3章>第8節>證券公司全國股份轉讓系統業務

【答案】：B

【解析】：

考點：考查主辦券商在全國股轉系統開展業務的自律管理。

主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相

關業務之日起12個月內不再受理其申請。

22.下列關于融資融券的標的證券說法，錯誤的有()。

①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以

順延

②標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出

標的證券范圍

③標的證券進入終止上市程序的，交易所自發行人做出相關公告當日起將其調整出標的證

券范圍

④證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同無效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【知識點】：第3章>第7節>融資融券業務

【答案】：B

【解析】：

考點：考查標的證券暫停終止的相關規定。標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券

債務到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的，交易所自

該股票被實施風險警示當日將其調整出標的證券范圍。證券被調整出標的證券范圍的，在調

整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。

23.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的()。

Ⅰ．股票

Ⅱ．證券投資基金

Ⅲ．債券

Ⅳ．其他證券

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知識點】：第3章>第7節>融資融券業務

【答案】：C

【解析】：

在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融券賣出的證券統稱為標的

證券，標的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

24.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，

在該股票承銷期內和期滿后()內，不得買賣該種股票。

A、3個月

B、6個月

C、1年

D、2年

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【知識點】：第1章>第4節>法律責任

【答案】：B

【解析】：

考點：本題考查《證券法》。根據《證券法》第四十五規定，為股票發行出具審計報告、

資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6

個月內，不得買賣該種股票。

25.以下關于反和反恐怖融資監控名單監控的說法中，錯誤的是()。

A、及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯合國列示的恐怖活動組織及恐怖活

動人員名單

B、及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組

織及人員名單

C、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應以

口頭形式向所在地中國人民銀行或者分支機構報告

D、恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規定

提交可疑交易報告

>>>點擊展開答案與解析

【知識點】：第2章>第4節>證券公司大額交易和可疑交易報告制度

【答案】：C

【解析】：

考點：本題考查反和反恐怖融資監控名單監控內容。C項，證券公司有合理理由懷

疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反監測分析中心提

交可疑報告，并以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者分支機構報告。

26.證券公司應建立健全相對集中，權責統一的投資決策與授權機制，()是證券公司自

營業務的最高決策機構。

A、投資決策機構

B、自營業務部門

C、董事會

D、分支機構

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【知識點】：第3章>第5節>證券自營業務管理及操作

【答案】：C

【解析】：

自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制

設立。

(1)董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風

險控制指標規定基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、

可承受的風險限額．等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董

事會授權公司投資決策機構決定。

(2)投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、

投資事項和投資品種等。

(3)自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資

27.經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節

嚴重的，中國證監會可以依法采取()的措施。

A、出具警示函

B、責令改正

C、市場禁入

D、監管談話

>>>點擊展開答案與解析

【知識點】：第2章>第3節>對經營機構違反適當性管理規定的監管措施

【答案】：C

【解析】：

考點：考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。

經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節

嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入的措施。

28.發行人將相關信息披露文件送中央國債登記結算有限責任公司的，通過()披露。

A、全國銀行間同業拆借中心

B、中央國債登記結算有限責任公司

C、中國貨幣網

D、中國債券信息網

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【知識點】：第3章>第4節>證券發行與承銷信息披露的有關規定

【答案】：D

【解析】：

考點：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人將相關信息披露文件

分別送全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司的，同業拆借中心和中央

國債登記結算有限責任公司分別通過中國貨幣網和中國債券信息網披露。

29.公司的高級管理人員，不包括()。

A、經理、副經理

B、經理助理

C、上市公司董事會秘書

D、財務負責人

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【知識點】：第1章>第2節>高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念

【答案】：B

【解析】：

考點：本題考查高級管理人員的概念。高級管理人員，指的是公司的經理、副經理、財

務負責人，上市公司董事會秘書。經理助理不屬于高級管理人員。

30.()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公

司持續完善全面風險管理體系。

A、中國銀保監會

B、中國證監會

C、中國人民銀行

D、中國證券業協會

>>>點擊展開答案與解析

【知識點】：第2章>第2節>證券公司全面風險管理

【答案】：D

【解析】：

中國證券業協會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，

督促證券公司持續完善全面風險管理體系。

中國證券業協會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配

合。

證券公司違反《證券公司全面風險管理規范》的，中國證券業協會依據《中國證券業協

會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施。

證券公司違反《證券公司全面風險管理規范》第十條、第十五條、第十六條、第十七條、

第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條的規定，情節嚴重的，中國

證券業

31.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產品、

混合類產品的分級比例不得超過()。

A、1：1

B、2：1

C、3：1

D、4：1

>>>點擊展開答案與解析

【知識點】：第3章>第6節>關于規范金融機構資產管理業務的指導意見

【答案】：B

【解析】：

考點：本題考查金融產品的分級要求，分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設

定分級比例，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2：1。

32.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括()。

①投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量

②有效報價和發行價格的確定過程

③發行價格對應的市盈率

④網上網下的發行方式和發行數量

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

>>>點擊展開答案與解析

【知識點】：第3章>第4節>證券發行與承銷信息披露的有關規定

【答案】：D

【解析】：

考點：證券發行與承銷信息披露的有關規定。

網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括：投資者名稱、申購價格及對應

的擬申購數量；剔除最高報價有關情況；剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加

權平均數以及公募基金報價的中位數和加權平均數；有效報價和發行價格(或發行價格區間)

的確定過程；發行價格(或發行價格區間)及對應的市盈率；網上、網下的發行方式和發行數

量；回撥機制；中止發行安排；申購繳款要求等。

33.證券賬戶開立的總體要求包括()。

①證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，

確?？蛻糍Y料真實、準確和完整

②證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，

確保風險可測、可控、可承受

③證券公司可以在經營場所內為客戶現場開立賬戶，也可以通過見證、網上及中國證監會

認可的其他方式為客戶開立賬戶

④證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與

客戶之間的糾紛，持續做好客戶投訴及糾紛處理工作

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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【知識點】：第3章>第1節>證券經紀業務的營運管理

【答案】：A

【解析】：

考點：考查《證券公司開立客戶賬戶規范》中做出的客戶賬戶開立總要求。選項④屬于

證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷的要求。

34.按照《證券公司業務范圍審批暫行規定》第七條的規定，中國證監會另有規定的除外，

依照法定條件對新設證券公司核準的業務一般不超過()種。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知識點】：第1章>第7節>證券公司業務規則與風險控制的一般規定

【答案】：B

【解析】：

考點：按照《證券公司業務范圍審批暫行規定》第七條的規定，中國證監會另有規定的

除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業務一般不超過4種。但中國證監會另有規定的

除外。

35.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以()的；屬于

國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

A、3萬元以上20萬元以下

B、10萬元以上60萬元以下

C、3萬元以上60萬元以下

D、30萬元以上300萬元以下

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【知識點】：第4章>第2節>在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的認定及法

律責任

【答案】：A

【解析】：

考點：本題考查《證券法》。根據《證券法》第二百零七條規定，在證券交易活動中作

出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的；屬于國家工

作人員的，還應當依法給予行政處分。

36.下列有關有限責任公司監事會的說法中，正確的是()。

A、監事會主席由出席監事過半數選舉產生

B、監事會成員可以為2人

C、監事會中，職工代表的比例不得低于1／3

D、監事會中，職工代表的比例由董事長決定

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【知識點】：第1章>第2節>有限責任公司

【答案】：C

【解析】：

考點：本題考查有限責任公司監事會規定。我國《公司法》原則上要求有限責任公司

需建立股東會、董事會和監事會，但例外允許股東人數較少和規模較小的有限責任公司不設

立董事會和監事會，設執行董事和1至2名監事。有限責任公司設監事會，其成員不得少于

3人(B錯)。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事

會。

監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于

1/3(C對)，具體比例由公司章程規定(D錯)。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表

大會、職工大會或者其他形

37.對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級

后的()內至少應進行一次復核。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

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【知識點】：第2章>第4節>和恐怖融資風險評估及客戶分類管理

【答案】：C

【解析】：

本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。對于已確立過風險等級的客戶，證券公司

應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最

高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限

時長的兩倍。對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其

風險等級后的三年內至少應進行一次復核。

38.科創板的網下投資者應當向()注冊，接受其管理。

A、中國證監會

B、財政部

C、中國人民銀行

D、中國證券業協會

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【知識點】：第3章>第1節>科創板

【答案】：D

【解析】：

考點：科創板的網下投資者應當向中國證券業協會注冊，接受中國證券業協會自律管理。

39.證券公司在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應具備的條件不包括()。

A、具備證券承銷與保薦業務資格

B、配備開展經紀業務必要人員

C、設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員

D、建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務

管理制度

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【知識點】：第3章>第8節>證券公司全國股份轉讓系統業務

【答案】：B

【解析】：

證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務應具備下列條件：具備證券承銷與保薦

業務資格；設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員；建立盡職調查制度、工作底稿制度、

內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制度；全國股份轉讓系統公司規定的其他

條件。

證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業務資格的，證券公司可以申請從事推薦業務，

但不得與子公司同時在全國股份轉讓系統從事推薦業務。

配備開展經紀業務必要人員是證券公司在全國股份轉讓系統從事經紀業務應具備的條

件。

40.收購要約約定的收購期限不得少于()，并不得超過()。

A、30日：60日

B、15日；30日

C、30日：45日

D、15日；60日

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【知識點】：第1章>第4節>上市公司收購

【答案】：A

【解析】：

考點：本題考查要約收購的收購期限。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不

得超過60日。