中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者證券查詢業(yè)務(wù)指南 2016.6.20_百

2024年3月24日發(fā)(作者：孫大興)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

投資者證券查詢業(yè)務(wù)指南

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○一六年六月

一、適用范圍

本指南適用于投資者辦理證券賬戶中所持有的A股股票、

B股股票、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票、兩網(wǎng)

及退市公司A類股份及B類股份、優(yōu)先股、債券、基金（限

于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）、權(quán)證等證券的查詢業(yè)務(wù)，

查詢內(nèi)容包括證券持有余額、證券持有變更、證券凍結(jié)情況、

證券凍結(jié)變更、指定交易/證券托管和指定交易/證券托管變

更等。

司法協(xié)助下的證券查詢業(yè)務(wù)，參見(jiàn)本公司有關(guān)規(guī)定。

二、查詢方式

申請(qǐng)人可就近前往指定交易/證券托管券商辦理遠(yuǎn)程查

詢，也可以至本公司京、滬、深三地任一柜臺(tái)辦理查詢。

申請(qǐng)人辦理B股股票、兩網(wǎng)及退市公司B類股份查詢，

需前往對(duì)應(yīng)分公司柜臺(tái)辦理，B股股票的查詢還可前往指定

交易/證券托管券商辦理遠(yuǎn)程查詢。

對(duì)于無(wú)指定交易的滬市A股證券賬戶，申請(qǐng)人可前往已

與本公司簽訂代理協(xié)議的券商處辦理遠(yuǎn)程查詢，也可以至本

公司京、滬、深三地任一柜臺(tái)辦理查詢。

（一）到本公司柜臺(tái)申請(qǐng)查詢

1、申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，本公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員對(duì)申請(qǐng)

人提交的材料進(jìn)行審核。審核通過(guò)的，辦理查詢業(yè)務(wù)。

2、申請(qǐng)人按照相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳費(fèi)后，向本公司領(lǐng)取查

詢結(jié)果和發(fā)票。

（二）通過(guò)遠(yuǎn)程方式申請(qǐng)查詢

1、上海市場(chǎng)

（1）PROP系統(tǒng)提供證券持有及變動(dòng)查詢服務(wù)。申請(qǐng)人

可向證券公司提交申請(qǐng)材料，所提交的申請(qǐng)材料與直接到本

公司柜臺(tái)辦理的要求相同。證券公司業(yè)務(wù)人員對(duì)申請(qǐng)人提交

的材料進(jìn)行審核。審核通過(guò)的，辦理查詢業(yè)務(wù)。

（2）查詢3年內(nèi)任一交易日持有余額和最近3年以來(lái)

的持有余額、持有變動(dòng)歷史記錄,通過(guò)PROP“證券登記模塊-

證券查詢-證券賬戶持有查詢和證券賬戶持有變動(dòng)查詢”功

能自助查詢。查詢3年以前的持有變動(dòng)記錄或因繼承引起的

過(guò)戶查詢過(guò)出方未指定交易賬戶證券余額的，通過(guò)PROP“營(yíng)

業(yè)廳-賬戶業(yè)務(wù)-證券查詢申報(bào)”申報(bào)。申請(qǐng)人按照相關(guān)收費(fèi)

標(biāo)準(zhǔn)繳費(fèi)后，向證券公司領(lǐng)取查詢結(jié)果和發(fā)票。

（3）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料承擔(dān)審核責(zé)任，

并采取必要及可行的措施保證申請(qǐng)人的身份信息及本公司

要求提供的其他材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，證券公司應(yīng)

當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始

申請(qǐng)材料。

2、深圳市場(chǎng)

（1）投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)提供證券持有、變更和

凍結(jié)信息查詢服務(wù)。申請(qǐng)人可委托具有投資人登記業(yè)務(wù)電子

平臺(tái)業(yè)務(wù)資格的證券公司申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)，所提交的

申請(qǐng)材料及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與直接到本公司辦理的要求相同。

（2）申請(qǐng)人申請(qǐng)證券查詢電子數(shù)據(jù)的，由證券公司從

投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)提交并下載查詢結(jié)果出具給申請(qǐng)

人；申請(qǐng)人申請(qǐng)證券查詢書面證明的，由證券公司從投資人

登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)提交，本公司在五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋業(yè)務(wù)

專用章的證券查詢書面證明郵寄至申請(qǐng)人指定的地址。

（3）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料承擔(dān)審核責(zé)任，

并采取必要及可行的措施保證申請(qǐng)人的身份信息及本公司

要求提供的其他材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，證券公司應(yīng)

當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始

申請(qǐng)材料。

3、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

（1）申請(qǐng)人可就近向主辦券商申請(qǐng)遠(yuǎn)程辦理查詢業(yè)務(wù)，

所提交的申請(qǐng)材料及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與直接到本公司辦理的要求

相同。

（2）主辦券商審核材料無(wú)誤后通過(guò)本公司投資人登記

業(yè)務(wù)電子平臺(tái)提交本公司。申請(qǐng)人申請(qǐng)電子查詢數(shù)據(jù)的，本

公司在審核通過(guò)日反饋查詢電子結(jié)果，由主辦券商從投資人

登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)下載查詢結(jié)果并出具給申請(qǐng)人，申請(qǐng)電子

查詢數(shù)據(jù)免收費(fèi)用；申請(qǐng)人申請(qǐng)證券查詢書面證明的，由主

辦券商代收證券查詢手續(xù)費(fèi)（本公司通過(guò)主辦券商結(jié)算備付

金賬戶扣收），本公司審核通過(guò)后將加蓋業(yè)務(wù)專用章的證券

查詢書面證明郵寄至申請(qǐng)人指定的地址。

（3）主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料承擔(dān)審核責(zé)任，

并采取必要及可行的措施確保申請(qǐng)人的身份信息及本公司

要求提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，主辦券商應(yīng)

當(dāng)按法律法規(guī)和本公司要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始申

請(qǐng)材料。

三、申請(qǐng)材料

（一）境內(nèi)自然人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：

1、《證券查詢申請(qǐng)表》（可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；

2、投資者有效身份證明文件（二代居民身份證）原件

及復(fù)印件；委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、

代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

（二）境外自然人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：

1、《證券查詢申請(qǐng)表》（可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；

2、投資者有效身份證明文件原件及復(fù)印件；委托他人

代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效身份證

明文件原件及復(fù)印件。

境外自然人身份證明文件包括：外國(guó)（地區(qū)）公民身份

證或護(hù)照；有外國(guó)（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國(guó)公民的永久居

留證明及中國(guó)護(hù)照；港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來(lái)

往大陸通行證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身

份證。

（三）境內(nèi)法人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：

1、《證券查詢申請(qǐng)表》（可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；

2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件或加蓋公章的復(fù)印件；

3、有效的授權(quán)委托文件（由法定代表人簽章并加蓋公

章的授權(quán)委托書）；

4、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

（四）境內(nèi)合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)辦理證券查

詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：

1、《證券查詢申請(qǐng)表》（可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；

2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書

原件或加蓋公章的復(fù)印件；

3、加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人

的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)

執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由

其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他

組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；

4、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

（五）境外機(jī)構(gòu)辦理證券查詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交：

1、《證券查詢申請(qǐng)表》（可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；

2、所在國(guó)（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體

資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，

還需提供該法人合法存續(xù)證明）；

3、有效的授權(quán)委托文件（授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書、

境外機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)

委托書的證明文件、授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件）；

4、經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。

（六）產(chǎn)品證券賬戶的證券查詢業(yè)務(wù)，可以由資產(chǎn)托管

人或資產(chǎn)管理人申請(qǐng)辦理，需提交：

1、《證券查詢申請(qǐng)表》（可現(xiàn)場(chǎng)填寫）；

2、申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或加蓋公章的復(fù)印件；

3、有效的授權(quán)委托文件（由法定代表人簽章并加蓋公

章的授權(quán)委托書）；

4、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

（七）注意事項(xiàng)

1、境外投資者還應(yīng)提供相關(guān)公證認(rèn)證材料：

除我國(guó)有關(guān)部門簽發(fā)的中國(guó)護(hù)照、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通

行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、外國(guó)人永久居留證，以及

辦妥簽證和入境手續(xù)的外國(guó)（地區(qū)）投資者持有的護(hù)照外，

境外投資者的其他申請(qǐng)材料（包括身份證明文件、授權(quán)委托

書以及授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件等，業(yè)務(wù)申請(qǐng)表除外）應(yīng)

當(dāng)按以下要求辦理認(rèn)證或公證：

（1）外國(guó)（地區(qū)）投資者提交的申請(qǐng)材料，須經(jīng)我國(guó)

駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)

條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國(guó)家（地區(qū)）與

我國(guó)無(wú)外交關(guān)系，其提供的文件，需先經(jīng)該國(guó)外交部或其授

權(quán)機(jī)構(gòu)和與我國(guó)有外交關(guān)系國(guó)家駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證后，再

辦理我國(guó)駐該第三國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。

（2）香港投資者提交的申請(qǐng)材料，須經(jīng)我國(guó)司法部委

托的香港公證人公證，并蓋有中國(guó)法律服務(wù)（香港）有限公

司轉(zhuǎn)遞香港公證文書專用章。

（3）澳門投資者提交的申請(qǐng)材料，須經(jīng)澳門政府公證

部門或我國(guó)司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國(guó)法律服務(wù)

（澳門）公司加蓋核驗(yàn)章。

（4）臺(tái)灣投資者提交的申請(qǐng)材料，須經(jīng)臺(tái)灣地區(qū)的公

證部門公證，并由臺(tái)灣海峽交流基金會(huì)按照1993年《海峽

兩岸公證書使用查證協(xié)議》寄送公證書副本，以及接收臺(tái)灣

公證書的內(nèi)地公證協(xié)會(huì)出具的公證書正本與臺(tái)灣海峽交流

基金會(huì)寄送該會(huì)的副本一致的核對(duì)證明。

（5）境外投資者提交的申請(qǐng)材料為外文文本的，需同

時(shí)提供經(jīng)我國(guó)駐投資者所在國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證或境內(nèi)公證機(jī)構(gòu)

公證的中文譯本。

2、持有證券賬戶的自然人投資者死亡的，法定繼承人

可辦理證券查詢業(yè)務(wù)，需提交被繼承人死亡證明、有效親屬

關(guān)系證明、申請(qǐng)查詢?nèi)松矸葑C明文件等；其他繼承人辦理查

詢，還應(yīng)當(dāng)提交其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證

明文件。

3、持有證券賬戶的法人已處于解散狀態(tài)（包括在有權(quán)登

記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷的情形）的，其清算組、破產(chǎn)

管理人、出資人或承繼人等可辦理證券查詢業(yè)務(wù)。其中，涉

及清算組（含合伙企業(yè)清算人）的，需提供工商行政管理部

門或其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具的清算組成立的證明文件、清算組負(fù)

責(zé)人證明文件、清算組負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及

復(fù)印件；涉及破產(chǎn)管理人的，需提供民事裁定書原件及復(fù)印

件、指定管理人決定書原件及復(fù)印件、破產(chǎn)管理人對(duì)經(jīng)辦人

的授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；涉

及出資人的，需提供有權(quán)登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的出資證明（需加蓋

公章），或其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具的證明文件（需加蓋公章）、身

份證明文件等；涉及承繼人的，需提供法人資格喪失的證明

文件、資產(chǎn)歸屬證明文件、身份證明文件等。

四、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

查詢項(xiàng)目

證券持有余額

證券持有

變更

個(gè)人賬戶

機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品賬戶

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

20元/證券賬戶/次

20元/證券賬戶/次

50元/證券賬戶/次

免費(fèi)

免費(fèi)

免費(fèi)

免費(fèi)

免費(fèi)

證券凍結(jié)情況

證券凍結(jié)變更

指定交易/證券托管

指定交易/證券托管變更

賬戶回購(gòu)登記（限于滬市）

注：（1）投資者一次查詢多個(gè)賬戶證券持有余額的，按10個(gè)賬戶（不同市場(chǎng)賬戶合計(jì)）

的費(fèi)用為收費(fèi)上限；（2）投資者一次查詢多個(gè)賬戶證券持有變更的，按10個(gè)賬戶（不同市

場(chǎng)賬戶合計(jì)）的費(fèi)用為收費(fèi)上限；（3）查詢證券持有變動(dòng)記錄等時(shí)，如果打印超過(guò)20頁(yè)，

均以光盤方式提供查詢結(jié)果；（4）辦理上述查詢業(yè)務(wù)，不收取打印、刻錄等工本費(fèi)用。

五、其他事項(xiàng)

1、對(duì)于查詢內(nèi)容，本公司按照證券類別、市場(chǎng)類型分

別對(duì)外提供不同起始時(shí)間的查詢數(shù)據(jù)，詳見(jiàn)下表。

2、相關(guān)業(yè)務(wù)表格下載路徑：—服務(wù)

支持—業(yè)務(wù)資料—業(yè)務(wù)表格。

3、業(yè)務(wù)接待時(shí)間：星期一至星期五（法定節(jié)假日、交

易休市除外）8：30－11：30，13：30－15：00。

4、本公司業(yè)務(wù)咨詢電話：4008-058-058。

5、聯(lián)系地址

北京分公司地址：北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽(yáng)大

廈5層

上海分公司地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號(hào)中

國(guó)保險(xiǎn)大廈3層

深圳分公司地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道2012

號(hào)深圳證券交易所廣場(chǎng)2樓西大廳

查詢數(shù)據(jù)對(duì)外提供起始時(shí)間

市場(chǎng)類型

查詢內(nèi)容

證券持有余額

A股股票、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

掛牌公司股票、優(yōu)先股、債券、

基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登

記的份額）、權(quán)證等

證券持有變更

證券凍結(jié)情況

證券凍結(jié)變更

證券持有余額

B股股票/B類股份

證券持有變更

證券凍結(jié)情況

指定交易/證券托管

1991年7月8日

上海市場(chǎng) 深圳市場(chǎng)

2002年10月9日

1996年6月1日 2001年7月11日

2005年4月5日

2005年4月5日

2002年10月9日

2001年7月11日

2005年4月5日

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

2002年10月9日

1993年7月27日 1996年6月1日

1999年1月4日

1991年7月8日

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2003年7月1日

2003年7月1日

上一交易日

2002年10月9日

指定交易/證券托管變更 1999年1月5日 1996年6月1日 2002年10月9日