2017-8-15-中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南

2024年3月24日發(fā)(作者：兒童跆拳道)

第十四章 證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管

一、一般規(guī)定

14.1.1【保管要求】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管紙質(zhì)憑

證及影像文件資料，確保憑證真實(shí)、有效、完整、便于檢索。

14.1.2【保管方式】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以以投資者為單位

保管紙質(zhì)憑證及影像文件資料，也可以根據(jù)自身情況采用其

他方式保管。

14.1.3【專人負(fù)責(zé)】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)及其開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)

指派專人負(fù)責(zé)保管證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料。

14.1.4【憑證調(diào)閱】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按中國(guó)結(jié)算要求

提供證券賬戶業(yè)務(wù)相關(guān)紙質(zhì)憑證以及影像文件資料。

14.1.5【保管期限】證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料保存期

自證券賬戶注銷之日起算，不得少于20年；影像文件資料應(yīng)

當(dāng)長(zhǎng)期保存。

二、紙質(zhì)資料保管

14.2.1【保管范圍】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管證券賬

戶開(kāi)立、證券賬戶查詢、證券賬戶信息變更、證券賬戶注銷、

休眠賬戶激活、不合格賬戶規(guī)范、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)等

證券賬戶業(yè)務(wù)的相關(guān)紙質(zhì)憑證資料，包括證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)

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表、有效身份證明文件復(fù)印件以及開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理證券賬

戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)留存的其他紙質(zhì)憑證。

14.2.2【保管方式】紙質(zhì)憑證資料可以由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

法人集中保管，也可以由各開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)分別保管。

14.2.3【庫(kù)房要求】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)及其開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)

當(dāng)有專門的庫(kù)房用于存放證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料。開(kāi)戶

代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止紙質(zhì)憑證資料因受潮、霉變、

蟲蝕等原因引起的損壞。

三、憑證影像文件管理

14.3.1【統(tǒng)一管理】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立集中的影像

管理系統(tǒng)，對(duì)采集的投資者影像信息進(jìn)行統(tǒng)一管理。

14.3.2【保管范圍】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)在辦理證券賬戶開(kāi)立、

證券賬戶信息變更、證券賬戶注銷、休眠賬戶激活、證券賬

戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按

照本指南要求采集投資者的影像文件資料，詳見(jiàn)下表。

表1 影像文件資料采集范圍

序號(hào)

1

2

業(yè)務(wù)類型

證券賬戶開(kāi)立

需采集的影像文件資料

頭部正面照、相關(guān)證券賬戶業(yè)

務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件

證券賬戶信息變更（客戶名相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有

稱、身份證明文件類型、身效身份證明文件、身份證件變

份證明文件號(hào)碼）境內(nèi)個(gè)人更證明文件

身份證號(hào)碼正常升位的除外

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3

4

5

6

證券賬戶注銷

休眠賬戶激活

證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)

證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛

相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有

效身份證明文件

相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有

效身份證明文件

相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有

效身份證明文件

相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有

效身份證明文件

14.3.3【采集方式】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以采用掃描方式采

集證券賬戶業(yè)務(wù)憑證影像文件資料，也可以通過(guò)拍照、身份

證讀卡器讀取等其他方式采集，采集的影像文件資料須真實(shí)、

完整、清晰。

14.3.4【掃描要求】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)采用掃描方式采集證

券賬戶業(yè)務(wù)憑證的，在掃描時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

（1）掃描時(shí)應(yīng)將憑證按同一方向整理整齊并將證券賬戶

業(yè)務(wù)申請(qǐng)表放置首頁(yè)，同筆業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表與身份證等附件必

須分頁(yè)掃描在同一文件里，不同筆業(yè)務(wù)憑證須分開(kāi)掃描并以

不同文件保存。

（2）掃描時(shí)應(yīng)當(dāng)按照文件的實(shí)際比例進(jìn)行掃描，掃描圖

像不得剪裁。

（3）掃描的圖像必須清晰，黑白色掃描的分辨率不小于

200DPI，彩色、灰度掃描的分辨率不小于100DPI。

（4）單頁(yè)掃描的圖像文件須小于600KB。

（5）每筆業(yè)務(wù)憑證在掃描后應(yīng)當(dāng)建立索引，記錄信息須

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準(zhǔn)確完整。

（6）掃描文件應(yīng)以涉及的業(yè)務(wù)類型代碼+一碼通賬戶號(hào)

碼.TIF為文件名進(jìn)行保存。

14.3.5【質(zhì)檢要求】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)采集保存的憑

證影像文件資料進(jìn)行質(zhì)檢，確保憑證影像真實(shí)、完整、可用、

便于檢索。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每月20號(hào)前完成對(duì)上月開(kāi)戶

代理業(yè)務(wù)相關(guān)憑證的電子化采集、質(zhì)檢、集中保存和建立索

引工作。

14.3.6【網(wǎng)上開(kāi)戶憑證】投資者采用網(wǎng)上方式辦理證券

賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采集自然人頭部正面照、

有效身份證明文件、能夠真實(shí)反映開(kāi)戶過(guò)程的相關(guān)影（音）

像資料。

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第十五章 通過(guò)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)開(kāi)通證券賬戶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)

功能

一、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能開(kāi)通

15.1.1【業(yè)務(wù)簡(jiǎn)述】投資者可向開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)通過(guò)

統(tǒng)一賬戶平臺(tái)開(kāi)通證券賬戶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，在中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站

在線辦理證券查詢、上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。

15.1.2【新開(kāi)戶投資者】新開(kāi)戶投資者可在辦理賬戶開(kāi)

立業(yè)務(wù)的同時(shí)選擇通過(guò)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)開(kāi)通證券賬戶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)

功能。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)提醒投資者是否選擇開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功

能，對(duì)于選擇開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的投資者，指導(dǎo)其在《證券

賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表》（附錄 1）中予以注明并設(shè)置初始密碼，并

通過(guò)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)申報(bào)開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能。

15.1.3【已開(kāi)戶投資者】已開(kāi)戶投資者可按照本指南

4.2.1條要求提交相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料，通過(guò)與其具有委托交

易關(guān)系的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或開(kāi)立該證券賬戶的原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

申請(qǐng)通過(guò)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)開(kāi)通證券賬戶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，并在《證

券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（附錄 2）“證券賬戶信息變更”欄目中

予以注明并設(shè)置初始密碼。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)投資者業(yè)

務(wù)申請(qǐng)材料合格后，通過(guò)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)申報(bào)開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功

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能。

15.1.4【網(wǎng)絡(luò)用戶開(kāi)通功能描述】已開(kāi)戶投資者通過(guò)統(tǒng)

一賬戶平臺(tái)開(kāi)通證券賬戶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能時(shí)，若投資者一碼通

賬戶下所有證券賬戶均未開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，則為該一碼通

賬戶下各證券賬戶均開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，并相互關(guān)聯(lián)；若投

資者一碼通賬戶下任一證券賬戶已開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，則以

本次投資者設(shè)置的密碼重置對(duì)應(yīng)的網(wǎng)站用戶的服務(wù)密碼，暫

不為該一碼通賬戶下其他原未開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的證券賬戶

開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能。

投資者使用一碼通賬戶下已開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的證券賬

戶及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)密碼登錄中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站后，可對(duì)該一碼通賬戶

下其他未開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的證券賬戶進(jìn)行關(guān)聯(lián)，為其開(kāi)通

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能。

15.1.5【網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能開(kāi)通生效時(shí)間】網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能自

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)向統(tǒng)一賬戶平臺(tái)提交有效申報(bào)指令后次日起生

效。投資者可使用已開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的證券賬戶號(hào)碼及密

碼登錄本公司網(wǎng)站，首次登錄后可自行設(shè)置網(wǎng)站用戶名、修

改初始密碼。投資者登錄后可辦理其對(duì)應(yīng)網(wǎng)站用戶下所有關(guān)

聯(lián)證券賬戶的在線證券查詢、網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。

二、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)密碼重置

15.2.1【密碼重置申請(qǐng)】投資者因密碼丟失、遺忘等原

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因需重置證券賬戶所對(duì)應(yīng)本公司網(wǎng)站用戶服務(wù)密碼的，可通

過(guò)與其具有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或開(kāi)立該證券賬戶

的原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)通過(guò)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)辦理密碼重置業(yè)務(wù)，

按照本指南4.2.1條要求提交相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料，并在《證

券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（附錄 2）“證券賬戶信息變更”欄目下

中予以注明并新設(shè)密碼。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)投資者業(yè)務(wù)

申請(qǐng)材料合格后，通過(guò)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)申報(bào)。

15.2.2【生效時(shí)間】重置密碼自開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)向統(tǒng)一賬

戶平臺(tái)提交有效申報(bào)指令后次日起生效。

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附錄1 證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

1、證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表(適用于自然人)

2、證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表(適用于機(jī)構(gòu))

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證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

(適用于自然人)

身份信息

投資者姓名

身份證明文件類別

證件有效期截止日期

身份證明文件號(hào)碼

身份證明文件注冊(cè)地址

出生日期

教育程度

國(guó)籍或地區(qū)

□居民身份證 □澳門居民身份證 □香港居民身份證

□港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證 □臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證

□外國(guó)人永久居留證 □護(hù)照 □其他

□ 年 月 日 □ 長(zhǎng)期有效

基本信息

年 月 日

民族

性別 □ 男 □女

□博士 □碩士 □本科 □大專 □高中 □中專 □初中及以下

□文教科衛(wèi)專業(yè)人員 □黨政（在職，離退休）機(jī)關(guān)干部

□企事業(yè)單位干部 □行政企事業(yè)單位工人

□農(nóng)民 □個(gè)體 □無(wú)業(yè) □

□學(xué)生 □證券從業(yè)人員 □離退休 □其他

聯(lián)系信息

聯(lián)系地址（含收件人）

電子郵箱

移動(dòng)電話

服務(wù)信息

是否直接開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù) □是 □否 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼

證券賬戶開(kāi)立

□一碼通賬戶號(hào)碼：

已有一碼通的填寫一碼通號(hào)碼

□Ａ股賬戶 □滬市Ｂ股賬戶 □深市Ｂ股賬戶

□滬市封閉式基金賬戶 □深市封閉式基金賬戶 □滬市衍生品合約賬戶

□深市衍生品合約賬戶 □滬市信用賬戶 □深市信用賬戶

□其他（ ）

開(kāi)戶方式： □ 臨柜開(kāi)戶 □ 見(jiàn)證開(kāi)戶 □ 網(wǎng)上開(kāi)戶

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息

姓名

聯(lián)系電話

備注：

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性。

□ 已審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。

□ 申請(qǐng)人、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。

經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機(jī)構(gòu)用章：

業(yè)務(wù)聯(lián)系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知》（見(jiàn)背面），保證填寫的上述資料真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整、有效，并承諾不出借證券賬戶給他人使用，不通過(guò)證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等

方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。對(duì)因違反《證券賬戶管理規(guī)則》導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。

投資者確認(rèn)簽章： 日期： 年 月 日

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職業(yè)

郵編

固定電話

身份證明文件類型 □居民身份證 □護(hù)照 □其他

身份證明文件號(hào)碼

證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為

投資者開(kāi)立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動(dòng)情況，并提

供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。

2、投資者在申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請(qǐng)

表后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕簽署申請(qǐng)表的投

資者，中國(guó)結(jié)算或其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開(kāi)立證券賬戶。

3、投資者開(kāi)立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國(guó)結(jié)算《證券賬

戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開(kāi)立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利

用虛假證件開(kāi)立證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開(kāi)立的證券賬戶，不得

將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。

投資者因違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國(guó)結(jié)算

及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不對(duì)投資者違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。

4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開(kāi)戶申請(qǐng)材料，并對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)

材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)中國(guó)結(jié)算或開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券

賬戶信息予以確認(rèn)并對(duì)確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。

5、投資者辦理證券賬戶開(kāi)立時(shí)，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將根據(jù)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)建立新開(kāi)證券賬戶

與一碼通賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

6、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)投資者所提供的開(kāi)戶申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，核查

其身份證明文件是否有效、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行

為并不表明對(duì)投資者所提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料作出真實(shí)性判斷或者保證。

7、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定對(duì)滿足休眠

條件的證券賬戶進(jìn)行休眠處理。

8、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券

賬戶認(rèn)定為不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨(dú)管理、限制使用等措施。

9、發(fā)生以下情形時(shí)，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶采取限制

證券買入或賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損

失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時(shí)按照

有關(guān)規(guī)定變更或補(bǔ)充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符

合有關(guān)開(kāi)戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)

證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

10、投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對(duì)

投資者違反注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不

可恢復(fù)使用。

11、發(fā)生以下情形時(shí)，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)注

銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶予以

注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人

承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶

無(wú)法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶

條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

12、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者開(kāi)戶資料負(fù)有保密責(zé)任，不得違規(guī)對(duì)外提供。

13、因不可抗力而引起的業(yè)務(wù)辦理錯(cuò)誤，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

14、中國(guó)結(jié)算修訂賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則及本須知時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，無(wú)須知會(huì)申請(qǐng)人和證券賬戶持有

人。申請(qǐng)人和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及須知執(zhí)行。

104

證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

(適用于機(jī)構(gòu))

身份信息

機(jī)構(gòu)名稱

□ 工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照 □ 社團(tuán)法人登記證書

主要身份證

□ 事業(yè)法人登記證書 □ 機(jī)關(guān)法人成立批文

明文件類別

□ 其他證件

主要身份證明文件號(hào)碼

主要身份證明文件注冊(cè)地址

輔助身份證明文件類別

組織機(jī)構(gòu)代碼證或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼9-17位

輔助身份證明文件號(hào)碼

輔助身份證明文件注冊(cè)地址

基本信息

機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱

一般法人機(jī)構(gòu)

境內(nèi)機(jī)構(gòu) 特殊法人機(jī)構(gòu)

非法人機(jī)構(gòu)

英文名稱

□企業(yè)法人 □機(jī)關(guān)法人 □事業(yè)法人

□社團(tuán)法人 □工會(huì)法人 □其他非金融機(jī)構(gòu)法人

□證券公司 □銀行 □信托投資公司 □基金管理公司

□保險(xiǎn)公司 □破產(chǎn)管理人 □私募基金管理人 □其他特殊法人機(jī)構(gòu)

□普通合伙企業(yè) □特殊普通合伙企業(yè)

□有限合伙企業(yè) □非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

國(guó)籍或地區(qū)

證件有效期截止日期

□ 年 月 日

□ 長(zhǎng)期有效

證件有效期截止日期 □ 年 月 日

是否屬于應(yīng)當(dāng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人：□是 □ 否 私募基金管理人編碼

機(jī)構(gòu)類別

境外機(jī)構(gòu) □境外一般機(jī)構(gòu) □境外代理人 □境外證券公司 □境外基金公司 □外國(guó)戰(zhàn)略投資者 □其他

國(guó)有屬性

資本屬性

法定代表人

或負(fù)責(zé)人

□國(guó)務(wù)院國(guó)資委管轄 □地方國(guó)資委管轄 □其他國(guó)有企業(yè) □非國(guó)有

□境內(nèi)資本 □三資（合資、合作、外資） □境外資本

姓名 身份證明文件類型

聯(lián)系信息

聯(lián)系人

單位電話

聯(lián)系地址

電子郵箱

姓名 身份證明文件類型

公司網(wǎng)址

服務(wù)信息

移動(dòng)電話

郵政編碼

□居民身份證 □其他( )

身份證明文件號(hào)碼

單位傳真

□居民身份證 □其他( )

身份證明文件號(hào)碼

是否直接開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù) □ 是 □ 否 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼

證券賬戶開(kāi)立

□

一碼通賬戶號(hào)碼： 已有一碼通的填寫一碼通號(hào)碼

□Ａ股賬戶 □滬市Ｂ股賬戶 □深市Ｂ股賬戶 □滬市封閉式基金賬戶

□深市封閉式基金賬戶 □滬市衍生品合約賬戶 □深市衍生品合約賬戶 □滬市信用賬戶

□深市信用賬戶 □其他（ ）

開(kāi)戶方式： □ 臨柜開(kāi)戶 □ 見(jiàn)證開(kāi)戶 □ 網(wǎng)上開(kāi)戶

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息

姓名

聯(lián)系電話

備注：

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性。 □ 申請(qǐng)人、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。

□ 已審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。

經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 聯(lián)系方式：

代理機(jī)構(gòu)用章： 填表日期：

身份證明文件類型

身份證明文件號(hào)碼

□居民身份證 □護(hù)照 □其他

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知》（見(jiàn)背面），保證填寫的上述資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、

有效，并承諾不出借證券賬戶給他人使用，不通過(guò)證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行

證券交易。對(duì)因違反《證券賬戶管理規(guī)則》導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。

申請(qǐng)人確認(rèn)簽章： 日期： 年 月 日

105

證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為

投資者開(kāi)立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動(dòng)情況，并提

供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。

2、投資者在申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請(qǐng)

表后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕簽署申請(qǐng)表的投

資者，中國(guó)結(jié)算或其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開(kāi)立證券賬戶。

3、投資者開(kāi)立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國(guó)結(jié)算《證券賬

戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開(kāi)立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利

用虛假證件開(kāi)立證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開(kāi)立的證券賬戶，不得

將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。

投資者因違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國(guó)結(jié)算

及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不對(duì)投資者違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。

4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開(kāi)戶申請(qǐng)材料，并對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)

材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)中國(guó)結(jié)算或開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券

賬戶信息予以確認(rèn)并對(duì)確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。

5、投資者辦理證券賬戶開(kāi)立時(shí)，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將根據(jù)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)建立新開(kāi)證券賬戶

與一碼通賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

6、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)投資者所提供的開(kāi)戶申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，核查

其身份證明文件是否有效、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行

為并不表明對(duì)投資者所提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料作出真實(shí)性判斷或者保證。

7、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定對(duì)滿足休眠

條件的證券賬戶進(jìn)行休眠處理。

8、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券

賬戶認(rèn)定為不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨(dú)管理、限制使用等措施。

9、發(fā)生以下情形時(shí)，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶采取限制

證券買入或賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損

失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時(shí)按照

有關(guān)規(guī)定變更或補(bǔ)充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符

合有關(guān)開(kāi)戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)

證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

10、投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對(duì)

投資者違反注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不

可恢復(fù)使用。

11、發(fā)生以下情形時(shí)，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)注

銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶予以

注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人

承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶

無(wú)法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶

條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

12、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者開(kāi)戶資料負(fù)有保密責(zé)任，不得違規(guī)對(duì)外提供。

13、因不可抗力而引起的業(yè)務(wù)辦理錯(cuò)誤，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

14、中國(guó)結(jié)算修訂賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則及本須知時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，無(wú)須知會(huì)申請(qǐng)人和證券賬戶持有

人。申請(qǐng)人和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及須知執(zhí)行。

106

附錄2 證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

1、證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（適用于辦理證券賬戶查詢、變更、

休眠激活、注銷、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)）

2、證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（適用于辦理證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確

認(rèn)、轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)）

3、證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（適用于辦理證券賬戶冒開(kāi)、解除

掛失業(yè)務(wù)）

107

證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)）

投資者姓名/名稱

身份證明文件類型

身份證明文件號(hào)碼

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息

姓名

聯(lián)系電話

查詢內(nèi)容

身份證明文件類型

身份證明文件號(hào)碼

□居民身份證 □護(hù)照 □其他

一碼通賬戶號(hào)碼

□證券賬戶信息查詢

申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日

□證券賬戶信息變更

變更項(xiàng)

□ 姓名/名稱

□ 身份證明文件類型

□ 身份證明文件號(hào)碼

□ 國(guó)籍或地區(qū)

□ 聯(lián)系電話

□ 聯(lián)系地址

□ 其他

變更前資料

變更后資料

申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日

□休眠賬戶激活

證券賬戶號(hào)碼

申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日

□ 證券賬戶注銷

證券賬戶號(hào)碼

申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日

□ 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)

□申請(qǐng)開(kāi)通用戶 □申請(qǐng)重置密碼

備注：

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)密碼

申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性。

□ 已審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。

□ 申請(qǐng)人、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。

經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機(jī)構(gòu)用章：

業(yè)務(wù)聯(lián)系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知》（見(jiàn)背面），保證填寫的上述資料真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、有效，對(duì)因違反《證券賬戶管理規(guī)則》導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承

108

擔(dān)。

申請(qǐng)人確認(rèn)簽章： 日期： 年 月 日

109

證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資者開(kāi)立

證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動(dòng)情況，并提供證券賬戶查詢、變更、

注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。

2、投資者在申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請(qǐng)表后，表示

已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕簽署申請(qǐng)表的投資者，中國(guó)結(jié)算或其委

托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開(kāi)立證券賬戶。

3、投資者開(kāi)立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國(guó)結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》

等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開(kāi)立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開(kāi)立證券賬戶，

不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開(kāi)立的證券賬戶，不得將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用，

投資者因違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶

代理機(jī)構(gòu)不對(duì)投資者違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。

4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開(kāi)戶申請(qǐng)材料，并對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)材料的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)中國(guó)結(jié)算或開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券賬戶信息予以確認(rèn)并對(duì)

確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。

5、投資者辦理證券賬戶開(kāi)立時(shí)，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將根據(jù)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)建立新開(kāi)證券賬戶與一碼通賬

戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

6、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)投資者所提供的開(kāi)戶申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，核查其身份證明

文件是否有效、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行為并不表明對(duì)投資者所

提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料作出真實(shí)性判斷或者保證。

7、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定對(duì)滿足休眠條件的證券

賬戶進(jìn)行休眠處理。

8、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券賬戶認(rèn)定為

不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨(dú)管理、限制使用等措施。

9、發(fā)生以下情形時(shí)，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶采取限制證券買入或

賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者

本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定變更或補(bǔ)充證券賬戶信息；

（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被

認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

10、投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對(duì)投資者違反

注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不可恢復(fù)使用。

11、發(fā)生以下情形時(shí)，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)注銷證券賬戶，

未按要求注銷的，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶予以注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)

濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)

投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無(wú)法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境

內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算

規(guī)定的其他情形。

12、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者開(kāi)戶資料負(fù)有保密責(zé)任，不得違規(guī)對(duì)外提供。

13、因不可抗力而引起的業(yè)務(wù)辦理錯(cuò)誤，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

14、中國(guó)結(jié)算修訂賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則及本須知時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，無(wú)須知會(huì)申請(qǐng)人和證券賬戶持有人。申請(qǐng)人

和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及須知執(zhí)行。

110

證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（適用于辦理證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)、轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)）

投資者姓名/名稱

身份證明文件類型

身份證明文件號(hào)碼

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息

姓名 身份證明文件類型 □身份證 □護(hù)照 □其他

身份證明文件號(hào)碼 聯(lián)系電話

□ 證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)

一碼通證券賬戶號(hào)碼

與該一碼通賬戶具有關(guān)聯(lián)

關(guān)系的證券子賬戶號(hào)碼

本人承諾上述子賬戶確屬本人開(kāi)立并使用，賬戶內(nèi)資產(chǎn)確屬本人所有，對(duì)由于賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系誤確

認(rèn)而導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，由本人承擔(dān)。

申請(qǐng)人簽名： 日期： 年 月 日

□ 證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛

轉(zhuǎn)出一碼通證券賬戶號(hào)碼

轉(zhuǎn)入一碼通證券賬戶號(hào)碼

關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛的證券子賬

戶號(hào)碼

本人承諾上述子賬戶確屬本人開(kāi)立并使用，賬戶內(nèi)資產(chǎn)確屬本人所有，對(duì)由于賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系誤確

認(rèn)而導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，由本人承擔(dān)。

申請(qǐng)人簽名： 日期： 年 月 日

備注：

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性。

□ 已審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。

□ 申請(qǐng)人、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。

經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機(jī)構(gòu)用章：

業(yè)務(wù)聯(lián)系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知》（見(jiàn)背面），保證填寫的上述資料真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整、有效，對(duì)因違反《證券賬戶管理規(guī)則》導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。

申請(qǐng)人確認(rèn)簽章：

日期： 年 月 日

111

證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資者開(kāi)立

證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動(dòng)情況，并提供證券賬戶查詢、變更、

注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。

2、投資者在申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請(qǐng)表后，表示

已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕簽署申請(qǐng)表的投資者，中國(guó)結(jié)算或其委

托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開(kāi)立證券賬戶。

3、投資者開(kāi)立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國(guó)結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》

等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開(kāi)立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開(kāi)立證券賬戶，

不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開(kāi)立的證券賬戶，不得將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。

投資者因違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國(guó)結(jié)算及其委托的

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不對(duì)投資者違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。

4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開(kāi)戶申請(qǐng)材料，并對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)材料的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)中國(guó)結(jié)算或開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券賬戶信息予以確認(rèn)并對(duì)

確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。

5、投資者辦理證券賬戶開(kāi)立時(shí)，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將根據(jù)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)建立新開(kāi)證券賬戶與一碼通賬

戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

6、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)投資者所提供的開(kāi)戶申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，核查其身份證明

文件是否有效、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行為并不表明對(duì)投資者所

提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料作出真實(shí)性判斷或者保證。

7、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定對(duì)滿足休眠條件的證券

賬戶進(jìn)行休眠處理。

8、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券賬戶認(rèn)定為

不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨(dú)管理、限制使用等措施。

9、發(fā)生以下情形時(shí)，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶采取限制證券買入或

賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者

本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定變更或補(bǔ)充證券賬戶信息；

（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被

認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

10、投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對(duì)投資者違反

注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不可恢復(fù)使用。

11、發(fā)生以下情形時(shí)，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)注銷證券賬戶，

未按要求注銷的，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶予以注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)

濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)

投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無(wú)法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境

內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算

規(guī)定的其他情形。

12、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者開(kāi)戶資料負(fù)有保密責(zé)任，不得違規(guī)對(duì)外提供。

13、因不可抗力而引起的業(yè)務(wù)辦理錯(cuò)誤，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

14、中國(guó)結(jié)算修訂賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則及本須知時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，無(wú)須知會(huì)申請(qǐng)人和證券賬戶持有人。申請(qǐng)人

和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及須知執(zhí)行。

112

證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（適用于辦理證券賬戶冒開(kāi)、解除掛失業(yè)務(wù)）

投資者姓名/名稱

身份證明文件類型

身份證明文件號(hào)碼

一碼通賬戶號(hào)碼

姓名

有效身份證明文件號(hào)碼

□ 證券賬戶冒開(kāi)

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息

有效身份證明文件類型 □身份證 □護(hù)照 □其他

聯(lián)系電話

投資者身份信息被冒用

涉及的證券賬戶號(hào)碼

本人聲明從未曾開(kāi)立和使用上述申報(bào)冒開(kāi)的證券賬戶，賬戶中持有的股份也非本人所有。為維護(hù)

本人合法權(quán)益，請(qǐng)核查賬戶有關(guān)情況，并申請(qǐng)按照證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)規(guī)定的要求，處理以上證

券賬戶。

申請(qǐng)人簽名： 聯(lián)系電話： 申請(qǐng)日期： 年 月 日

□ 證券賬戶解除掛失

申請(qǐng)解除掛失證券賬戶

號(hào)碼

本人承諾上述解除掛失的賬戶確屬本人開(kāi)立并使用，賬戶內(nèi)資產(chǎn)確屬本人所有，對(duì)由于解除掛失

他人賬戶而導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任，由本人承擔(dān)。

申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日

備注：

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性。

□ 已審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容一致。

□ 申請(qǐng)人、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。

經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機(jī)構(gòu)用章：

業(yè)務(wù)聯(lián)系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知》（見(jiàn)背面），保證填寫的上述資料真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整、有效，對(duì)因違反《證券賬戶管理規(guī)則》導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。

申請(qǐng)人確認(rèn)簽章： 日期： 年 月 日

113

證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資者開(kāi)立

證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動(dòng)情況，并提供證券賬戶查詢、變更、

注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。

2、投資者在申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請(qǐng)表后，表示

已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕簽署申請(qǐng)表的投資者，中國(guó)結(jié)算或其委

托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開(kāi)立證券賬戶。

3、投資者開(kāi)立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國(guó)結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》

等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開(kāi)立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開(kāi)立證券賬戶，

不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開(kāi)立的證券賬戶，不得將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。

投資者因違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國(guó)結(jié)算及其委托的

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不對(duì)投資者違規(guī)開(kāi)立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。

4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開(kāi)戶申請(qǐng)材料，并對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)材料的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)中國(guó)結(jié)算或開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券賬戶信息予以確認(rèn)并對(duì)

確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。

5、投資者辦理證券賬戶開(kāi)立時(shí)，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將根據(jù)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)建立新開(kāi)證券賬戶與一碼通賬

戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

6、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)僅對(duì)投資者所提供的開(kāi)戶申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，核查其身份證明

文件是否有效、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行為并不表明對(duì)投資者所

提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料作出真實(shí)性判斷或者保證。

7、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定對(duì)滿足休眠條件的證券

賬戶進(jìn)行休眠處理。

8、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券賬戶認(rèn)定為

不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨(dú)管理、限制使用等措施。

9、發(fā)生以下情形時(shí)，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶采取限制證券買入或

賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者

本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定變更或補(bǔ)充證券賬戶信息；

（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被

認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

10、投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對(duì)投資者違反

注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不可恢復(fù)使用。

11、發(fā)生以下情形時(shí)，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)注銷證券賬戶，

未按要求注銷的，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資者相關(guān)證券賬戶予以注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)

濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)

投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無(wú)法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境

內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開(kāi)戶條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)結(jié)算

規(guī)定的其他情形。

12、中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者開(kāi)戶資料負(fù)有保密責(zé)任，不得違規(guī)對(duì)外提供。

13、因不可抗力而引起的業(yè)務(wù)辦理錯(cuò)誤，中國(guó)結(jié)算及其委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

14、中國(guó)結(jié)算修訂賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則及本須知時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，無(wú)須知會(huì)申請(qǐng)人和證券賬戶持有人。申請(qǐng)人

和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及須知執(zhí)行。

114

附錄3 合伙企業(yè)等非法人組織合伙人信息采集表

合伙人名稱 國(guó)籍/地區(qū)

身份證明身份證明

文件類型 文件號(hào)碼

身份證明文

件截止日期

填寫說(shuō)明

承擔(dān)責(zé)

（填寫新增

任方式

或刪除）

（表格不夠時(shí)，可另附錄填）

115

附錄4 信息錄入規(guī)范

一、客戶名稱

1、該字段不應(yīng)超過(guò)120個(gè)字符。個(gè)人投資者填寫姓名

全稱；機(jī)構(gòu)投資者填寫機(jī)構(gòu)全稱。

2、客戶名稱中出現(xiàn)的阿拉伯?dāng)?shù)字統(tǒng)一使用半角字符，

連接線統(tǒng)一使用全角中文字符“—”，連接點(diǎn)統(tǒng)一使用全角

中文字符“·”，小括號(hào)統(tǒng)一使用全角中文字符“（”和“）”，

雙引號(hào)統(tǒng)一使用全角中文字符“、”。

3、自然人投資者名稱為外文的，應(yīng)當(dāng)錄入中文譯名（名

稱為英文的，應(yīng)當(dāng)錄入英文名稱）；機(jī)構(gòu)投資者名稱為外文

的，應(yīng)當(dāng)錄入中文譯名（名稱僅為英文的，應(yīng)當(dāng)在“客戶名

稱”一欄錄入英文名稱；既有中文名稱又有英文名稱的，應(yīng)

當(dāng)在“客戶名稱”一欄錄入中文名稱，在“英文名稱”一欄

錄入英文名稱）。

4、客戶名稱為中文的，名稱左邊及中間不應(yīng)出現(xiàn)空格；

客戶名稱為外文的，各單詞之間僅錄入一個(gè)空格。

5、在錄入少數(shù)民族投資者的姓名時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照投資

者身份證上的名字錄入，不得漏錄名稱中的連接點(diǎn)。例如：

“木沙·玉素甫”不能錄為“木沙玉素甫”。

6、客戶名稱中存在無(wú)法錄入漢字（即生僻字）的，應(yīng)

當(dāng)使用半角漢語(yǔ)拼音加中文全角括號(hào)代替，漢語(yǔ)拼音不加聲

116

調(diào)。例如：“陳容喆”應(yīng)錄為“陳容（zhe）”，“朱鎔喆”

應(yīng)錄入“朱（rong）（zhe）”。

7、客戶身份證明文件中客戶名稱為中文繁體字的，應(yīng)

按照身份證明文件中的繁體名稱錄入。無(wú)法錄入的繁體字按

照生僻字處理。

8、客戶名稱為英文的，應(yīng)按照半角字符錄入。

9、對(duì)于英文名稱中的縮略詞，如“CO.”、“LTD.”、

“Co., Ltd.”、“NO.1”、“PLC.”等，應(yīng)當(dāng)錄入其中的

句點(diǎn)“.”及逗號(hào)“,”，句點(diǎn)及逗號(hào)均使用半角英文字符。

二、有效身份證明文件號(hào)碼

1、有效身份證明文件為加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的新版

證照的，“主要身份證明文件號(hào)碼”應(yīng)錄入18位統(tǒng)一社會(huì)

信用代碼；“輔助身份證明文件號(hào)碼”應(yīng)錄入組織機(jī)構(gòu)代碼，

即統(tǒng)一社會(huì)信用代碼第9-17位主體識(shí)別碼，具體形式為“第

9位至第16位”+“-”+“第17位”。

有效身份證明文件為未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的工商

營(yíng)業(yè)執(zhí)照、登記證書、社會(huì)保障號(hào)、批文等，應(yīng)錄入完整的

證件號(hào)碼（證件號(hào)碼中包含的漢字也應(yīng)全部錄入）；有效身

份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證的，應(yīng)錄入組織機(jī)構(gòu)代碼證中

含“-”的共10個(gè)字符；有效身份證明文件為港澳居民來(lái)往

內(nèi)地通行證的，應(yīng)錄入港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證號(hào)碼前9位；

117

有效身份證明文件為臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證的，應(yīng)錄入臺(tái)

灣居民來(lái)往大陸通行證號(hào)碼前8位。

2、有效身份證明文件號(hào)碼中出現(xiàn)的阿拉伯?dāng)?shù)字統(tǒng)一使

用半角字符，小括號(hào)統(tǒng)一使用半角英文字符“(”和“)”，

連接線統(tǒng)一使用半角英文字符“-”。

3、有效身份證明文件代碼左邊及中間不能出現(xiàn)空格。

4、有效身份證明文件為工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，不區(qū)分正本

代碼和副本代碼，一律按正本代碼錄入。比如，副本代碼

“1（4-2）”應(yīng)錄入為“1”；

“企合國(guó)副字第001169號(hào)”應(yīng)錄入為“企合國(guó)字第001169

號(hào)”。

5、有效身份證明文件為工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，不錄入工商

營(yíng)業(yè)執(zhí)照代碼中的“（市局）”字樣。比如，工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照

代碼“314（市局）”錄為“314”。

6、有效身份證明文件為證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意設(shè)立證券投資

基金的批復(fù)文件的，“主要身份證明文件號(hào)碼”應(yīng)錄入該證

券投資基金名稱中的前兩個(gè)字+“證基”+中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于同

意基金設(shè)立的批文號(hào)，其中批文中的“[”和“]”應(yīng)錄入為

半角英文字符“(”和“)”。

三、身份證明文件截止日期

118

應(yīng)錄入8位數(shù)字的日期。例如：截止日期為2015年1

月31日則錄入“20150131”；身份證明文件長(zhǎng)期有效的或

未記載有效日期的，則錄入“30001231”。

四、通訊地址

應(yīng)錄入帶有省（自治區(qū)、直轄市）、市（區(qū)）、縣、街

道的詳細(xì)地址。該字段不應(yīng)超過(guò)80個(gè)字符。

五、固定電話號(hào)碼

應(yīng)錄入完整的電話號(hào)碼，格式為“區(qū)號(hào)-電話號(hào)碼”（此

處的連接線統(tǒng)一使用半角英文字符“-”）。

119

附錄5 證券賬戶開(kāi)戶辦理確認(rèn)單（范例）

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

證券賬戶開(kāi)戶辦理確認(rèn)單

客戶名稱：

客戶類型：個(gè)人

國(guó)籍或地區(qū)：

主要身份證明文件類型：中國(guó)居民身份證

主要身份證明文件號(hào)碼：

一碼通證券賬戶號(hào)碼：

子賬戶類別 子賬戶號(hào)碼

滬市A股證券賬戶 D21354644

移動(dòng)電話：

固定電話或備用聯(lián)系電話：

是否開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)：

受理機(jī)構(gòu)

業(yè)務(wù)專用章

120

附錄6 證券賬戶查詢確認(rèn)單（范例）

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

證券賬戶查詢確認(rèn)單

一碼通證券賬戶號(hào)碼：

子賬戶類型 子賬戶號(hào)碼 開(kāi)戶機(jī)構(gòu) 開(kāi)戶日期

滬市A股證券賬戶 A123456789 XXXXXXXXXX

滬市A股證券賬戶 A123456789 XXXXXXXXXX

客戶名稱：

客戶類型：個(gè)人 國(guó)籍或地區(qū)：

身份證明文件類型： 身份證明文件號(hào)碼：

身份證明文件注冊(cè)地址：

身份證明文件截止日期：

性別： 民族：

出生日期： 教育程度：

職業(yè)性質(zhì)：

移動(dòng)電話：

固定或備用電話：

聯(lián)系地址：

郵編：

電子郵箱：

是否開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)：

受理機(jī)構(gòu)

業(yè)務(wù)專用章

受理日期： 年 月 日

121

附錄7 證券賬戶信息錄入錯(cuò)誤確認(rèn)書

（姓名或名稱），有

效身份證明文件號(hào)碼為 ，在（我公司）

開(kāi)立證券賬戶(證券賬戶號(hào)為 )，

由于

（填寫原因），

將 錯(cuò)填寫為 。現(xiàn)當(dāng)事人申

請(qǐng)將 更正為 。

請(qǐng)予辦理。

（我公司）愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。

附原始開(kāi)戶憑證 張。

年 月 日（加蓋法人印章）

122

附錄8 股份認(rèn)購(gòu)證明

（持有人姓名或名稱），有效

身份證件號(hào)碼為 ，于 年 月 日

在中國(guó)結(jié)算深圳/上海分公司初始登記 股 股

（填寫股份性質(zhì)）。目前，投資者持有該股份的證券賬戶號(hào)碼

為 。

特此證明。

年 月 日 （加蓋法人印章）

123

附錄9 投資者買入股份證明

（持有人姓名或名稱），有效身

份證件號(hào)碼為 ，持有的 （證

券賬戶號(hào)）證券賬戶一直由 （持有人姓

名或名稱）使用，截止 年 月 日，該賬戶內(nèi)下列證券

系 （持有人姓名或名稱），在我公司 營(yíng)

業(yè)部買入。

證券名稱

證券代碼 證券數(shù)量（股/份）

特此證明。

年 月 日 （加蓋法人印章）

124

附錄10 證券賬戶信息變更辦理確認(rèn)單（范例）

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

證券賬戶信息變更辦理確認(rèn)單

一碼通證券賬戶號(hào)碼：

客戶名稱:

主要身份證明文件類型:

主要身份證明文件號(hào)碼:

變更項(xiàng)目

變更前內(nèi)容

變更后內(nèi)容

受理機(jī)構(gòu)

業(yè)務(wù)專用章

受理日期： 年 月 日

125

附錄11 證券賬戶銷戶辦理確認(rèn)單（范例）

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

證券賬戶銷戶辦理確認(rèn)單

一碼通證券賬戶號(hào)碼：

客戶名稱:

主要身份證明文件類型:

主要身份證明文件號(hào)碼:

申請(qǐng)注銷的賬戶類別

受理機(jī)構(gòu)

業(yè)務(wù)專用章

受理日期： 年 月 日

賬戶號(hào)碼

126

附錄12 關(guān)于將合格賬戶誤作為不合格賬戶處理的情況說(shuō)明

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

由于我公司（或經(jīng)證券公司授權(quán)的營(yíng)業(yè)部）

（說(shuō)明原因），將投資者 的

合格證券賬戶（賬戶號(hào)碼為 ，深市證券賬戶

還需要注明資金結(jié)算主席位編號(hào)為 ）誤作不

合格賬戶向貴公司申報(bào)并被采取集中中止交易措施，現(xiàn)請(qǐng)貴

公司解除對(duì)該賬戶在登記結(jié)算系統(tǒng)的限制措施，并于當(dāng)日恢

復(fù)該賬戶的交易功能。我公司愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任。

證券公司（或經(jīng)證券公司授權(quán)的營(yíng)業(yè)部）全稱：

證券公司（或經(jīng)證券公司授權(quán)的營(yíng)業(yè)部）負(fù)責(zé)人（簽字）：

聯(lián)系人姓名：

電話號(hào)碼： ；傳真號(hào)碼：

年 月 日

（加蓋證券公司或經(jīng)證券公司授權(quán)的營(yíng)業(yè)部公章）

127

附錄13 不合格賬戶解除賣出限制審核同意書

經(jīng)我公司認(rèn)真審核，同意持有不合格賬戶的投資者（姓

名或名稱為：

有效身份證明文件號(hào)碼為： ）

到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理下表所列不合格賬

戶解除賣出限制手續(xù)并承諾督促投資者及時(shí)清空證券，并在

證券清空后及時(shí)注銷該不合格賬戶。我公司愿意承擔(dān)由此引

起的一切法律責(zé)任。

不合格證券

序號(hào)

賬戶號(hào)碼

不合格證

券賬戶姓

名或名稱

不合格證券賬

戶有效身份證

明文件號(hào)碼

不合格賬 資金結(jié)算主

戶類型① 席位編號(hào)②

① 不合格賬戶類型一欄填寫：身份不對(duì)應(yīng)、身份虛假、代

理關(guān)系不規(guī)范、資料不規(guī)范。

② 深市證券賬戶還需注明資金結(jié)算主席位編號(hào)。

證券公司名稱：

聯(lián)系人姓名：

電話號(hào)碼：

傳真號(hào)碼：

年 月 日

（蓋證券公司法人章）

128

附錄14 不合格賬戶解除中止交易同意書

經(jīng)我公司認(rèn)真審核，同意持有不合格賬戶的投資者（姓

名或名稱為： ，有效身份

證明文件號(hào)碼為： ）

到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理下表所列不合格賬

戶解除中止交易手續(xù)。我公司愿意承擔(dān)由此引起的一切法律

責(zé)任。

不合格證券

序號(hào)

賬戶號(hào)碼

不合格證

券賬戶姓

名或名稱

不合格證券賬

戶有效身份證

件號(hào)碼

不合格賬 資金結(jié)算主

戶類型① 席位編號(hào)②

① 不合格賬戶類型一欄填寫：身份不對(duì)應(yīng)、身份虛假、代

理關(guān)系不規(guī)范、資料不規(guī)范。

② 深市證券賬戶還需注明資金結(jié)算主席位編號(hào)。

證券公司名稱：

聯(lián)系人姓名：

電話號(hào)碼：

傳真號(hào)碼：

年 月 日

（蓋證券公司法人章）

— 129 —

附錄15 關(guān)于解除投資者中止交易限制措施的情況說(shuō)明

中國(guó)證券登記結(jié)算公司：

現(xiàn)投資者 向我公司 營(yíng)

業(yè)部申請(qǐng)對(duì)其持有的不合格賬戶（賬戶號(hào)碼為 ，

深市證券賬戶還需注明資金結(jié)算主席位編為 ）

進(jìn)行規(guī)范，經(jīng)核查，該賬戶屬于下列第（ ）種情形，投資

者本人無(wú)需到貴公司辦理規(guī)范手續(xù)：

1、非投資者過(guò)錯(cuò)或非投資者主要過(guò)錯(cuò)造成資料不規(guī)范、

或僅缺身份證復(fù)印件的資料不規(guī)范賬戶；

2、持有長(zhǎng)期停牌股份、限售股份的不合格賬戶；

3、持有證券市值不超過(guò)10 萬(wàn)元（以證券公司受理日前

一交易日收盤價(jià)計(jì)算）的不合格賬戶。

具體情況如下：

請(qǐng)貴公司在登記結(jié)算系統(tǒng)中解除該賬戶□中止交易限

制/□解除證券賣出限制（勾選需要解除限制的類型）。

證券公司名稱：

聯(lián)系人姓名：

電話號(hào)碼：

傳真號(hào)碼：

年 月 日

（蓋證券公司法人章）

— 130 —

附錄16 證券賬戶業(yè)務(wù)收費(fèi)表

序號(hào) 證券賬戶業(yè)務(wù) 證券賬戶類別 投資者類別 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

個(gè)人

A股賬戶

機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品

個(gè)人

滬市B股賬戶

機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品

1

證券賬戶

開(kāi)戶

個(gè)人

深市B股賬戶

機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品

封閉式基金賬

戶

信用證券賬戶

2

3

證券賬戶

注冊(cè)資料變更

證券賬戶注銷

個(gè)人

機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品

個(gè)人

機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品

580港元

5元

40元

400元

暫免

暫免

80港元

5元

20元

200元

85美元

120港元

10美元

20港元

40元

400元

19美元

開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)留存

12元

120元

4美元

備注：投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶，應(yīng)一并申請(qǐng)開(kāi)立滬深A(yù)股賬戶，收取一筆開(kāi)戶費(fèi)。投

資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶的，開(kāi)戶費(fèi)減半。

— 131 —