中國證券登記結算有限責任公司關于進一步做好賬戶規范工作的通知

2024年3月24日發(作者：姓楊的女孩名字)

中國證券登記結算有限責任公司關于進一步做好賬戶規范工作的通知

制定機關

公布日期

施行日期

文號

主題類別

效力等級

時效性

中國證券登記結算有限責任公司

2008.04.02

2008.04.02

證券

行業規定

現行有效

正文：

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中國證券登記結算有限責任公司關于進一步做好賬戶規范工作的通知

各證券公司：

在中國證監會的統一組織和領導下，2007年8月賬戶規范工作全面啟動，各證券公司高度重視、積極

采取措施，在任務艱巨、困難重重的情況下，充分發揮工作主動性與創造性，通過堅持不懈的艱辛努力，

賬戶規范工作取得明顯成效。目前，休眠賬戶另庫存放與激活業務已實現常規化管理，大部分不合格賬戶

規范工作已經完成，同期投資者交易活動正常，市場總體反應平穩。為全面實現賬戶規范工作目標，平穩

實施剩余不合格賬戶集中中止交易措施，按照中國證監會賬戶規范工作的有關要求，現就相關事項通知如

下：

1、完成賬戶規范工作的證券公司應在向證監局提交核查申請后由公司總部組織實施復查，復查工作最

晚于6月20日前完成并向我公司提交復查報告同時抄報證監局。復查中，要將證券公司柜面系統記載的投

資者資金賬戶信息與登記結算系統中注冊的投資者證券賬戶信息進行全面比對，復查合格賬戶中投資者姓

名/全稱、身份證件號碼等關鍵信息是否完全一致（因存管銀行與登記公司信息規則差異或生僻字處理等特

殊情況致使關鍵信息不一致的情況除外）；對已規范過的不合格賬戶，要復查是否存在操作上的差錯；對剩

余不合格賬戶，要復查是否存在將合格賬戶誤報為不合格賬戶處理的情況；對賬戶分類時標注為合格的賬

戶，要復查其中是否有漏報的不合格賬戶。

在賬戶規范復查工作中發現的問題應當及時糾正，發現漏報不合格賬戶的，要及時與我公司聯系辦理

不合格賬戶補報事宜，剩余不合格賬戶要繼續進行規范，復查中要對公司賬戶管理工作中的問題進行分析，

研究改進措施，積極落實解決，在認真總結賬戶規范工作經驗基礎上，以公司未來可持續規范發展為目標，

健全完善賬戶管理長效機制。

2、賬戶規范過程中，按要求對不合格賬戶逐戶建立賬戶規范工作記錄和檔案。對剩余不合格賬戶須逐

戶檢查工作記錄是否詳細記載不合格賬戶類別、賬戶不合格的原因、已采取的工作措施、未能規范的原因、

經辦人及責任人等信息；檔案中是否已完整保存相關原始資料，工作記錄是否能充分準確反映賬戶規范工

作全過程。

剩余不合格賬戶中，對投資者聯系溝通工作不充分的，應進一步加強與投資者聯系溝通，爭取盡早規

范；對規范措施不適當的，應采取相應補救措施，抓緊解決；對存在較大或較明顯違法違規疑點的，應及

時向證監局報告。

3、賬戶規范過程中，對未經客戶申請，自行注銷有余額的資金賬戶或自行處置客戶證券資產的行為，

未經核實擅自修改投資者賬戶資料，特別是投資者姓名（名稱）、有效身份證件號碼等關鍵信息的行為，以

及違反賬戶管理規定的其他越權行為，證券公司應立即予以糾正。

4、對實際資產權屬清晰、實際持有人身份真實的不合格賬戶，證券公司應本著認真負責的態度，采取

針對性措施予以規范。

5、按不合格賬戶規范業務操作指引的要求，確保剩余不合格賬戶集中中止交易數據報送準確無誤，做

好不合格賬戶集中中止交易后各相關業務與技術準備工作，保障相關業務操作正常運行。凡申請采用應急

糾錯程序辦理投資者不合格賬戶恢復交易功能的，證券公司應在3日內提交應急糾錯專項報告，并接受我

公司核查，我公司將核查結果向證券公司所屬證監局通報。

6、對剩余不合賬戶集中中止交易后有可能產生糾紛的情況進行認真排查，做到情況清楚、準備充分、

預案明確。對能夠規范的不合格賬戶，進一步采取措施盡早規范。

7、對于仍存在缺失交易委托協議書、未簽訂客戶交易結算保證金第三方存管協議書、身份證號碼升位

信息及客戶聯系方式未及時更新等情形的，證券公司應結合日常客戶管理工作盡快加以補充、修改與完善。

8、證券公司未按我公司賬戶管理規則及賬戶規范通知要求開展賬戶規范工作或工作質量低下，出現較

大差錯和明顯失誤的，我公司將依照規定予以處理并報證監會。

聯系電話與傳真：

公司總部：************、************（傳真）

上海分公司：************（業務）、************（技術）、************（傳真）

深圳分公司：*************（業務）、*************（技術）、*************（傳真）

二○○八年四月二日

——結束——