股權投資授權管理投資咨詢服務和投資項目管理協議

股權投資授權管理投資咨詢服務和投資項目管理

服務協議

甲方：

法人代表（或授權人）：

地址：

郵編：

電話：

乙方：

法定代表人（或授權人）：

地址：

郵編：

電話：

鑒于：

1、甲方是一家依法注冊登記成立并有效存續的股份制企業，從事股權投資

和其他投資。

2、乙方具有從事股權投資和其他投資等方面的相關專業人員并具有相關的

專業經驗。

甲、乙雙方現經友好協商，現就甲方委托乙方為其從事股權投資和其他投資，

提供項目投資咨詢和管理服務等，達成協議如下：

第一條合作方式

1、甲方在進行股權投資和其他投資過程中，乙方按照本協議約定向甲方提

供投資咨詢服務和投資項目管理服務。

2、甲方向乙方支付管理費、投資收益分成。

第二條乙方為甲方提供服務的范圍和方式

1、投資項目篩選

（1）尋具有投資價值的投資項目和投資企業，與可能的合作對象進行初

步接觸洽談。

（2）通過各種渠道調查、了解可能的合作對象和投資項目的基本情況，出

具調查報告并向甲方提供。必要情況下，對可能具有投資價值的項目自行或委托

相關專業機構進行盡職調查，對投資項目進行可行性分析。根據調查結果和可行

性分析結果，初步選定投資的項目和企業。

（3）對初步選定的投資項目和企業的投資價值、投資回報、投資周期、投

資風險等方面進行評估，深入了解初步選定的企業的經營狀況和財務狀況，出具

相應的評估報告并向甲方提供。

（4）向甲方提供初步選定的投資項目和企業的可行性分析意見以及投資方

案。根據甲方要求向甲方投資決策委員會匯報、說明投資方案，接受甲方投資決

策委員會的詢問，并根據甲方投資決策委員會的意見對投資方案進行相應修訂。

2、投資協議簽訂

（1）根據甲方的投資決定制定詳細的投資計劃和實施計劃。

（2）與合作對象或被投資企業進行協商談判，根據甲方的意見起草、修訂

投資協議。將起草后的投資協議提交甲方，由甲方與合作對象或投資企業簽訂。

3、項目管理

（1）乙方負責實施投資計劃，對投資項目控制和監管。

（2）控制投資過程，對被投資企業和合作對象履行投資協議的情況監督，

對投資項目的進展進行追蹤，隨時根據甲方的要求向甲方匯報投資項目的實施情

況。

（3）每季度向甲方提供一份投資項目實施情況的書面匯報，書面匯報應當

包括季度各投資項目的進展、投資計劃實施情況、投資風險等方面的情況。根據

甲方的要求，向甲方投資決策委員會匯報投資項目。

（4）預防投資風險。

4、項目融資

（1）對投資項目和被投資企業提供融資咨詢，提供融資建議。

（2）對投資項目和被投資企業制訂融資方案，介紹合作單位，進行相應的

協調聯系。

5、項目退出

（1）制訂并執行被投資企業的并購重組方案，以獲得退出。

（2）按照公司上市的要求對被投資企業進行改造，確保被投資企業達到上

市條件，或準上市條件。

（3）制訂并執行被投資企業的證券上市的輔導培訓計劃。

（4）制訂并執行被投資企業的證券上市（IPO,以下簡稱“上市”）計劃。

6、其他服務

（1）對于直接投資的企業提供上市輔導并推動企業的在國內外證券市場上

市交易。

（2）為被投資企業的發展計劃、財務管理、組織架構以及法律事務等方面

提供宏觀指導。包括幫助培訓高級管理人員；提供技術、專家意見和市場調查方

面的信息；幫助企業與其他商家建立戰略性合作關系；為企業提供更多的融資渠

道；在企業合并、收購、重組和上市過程中提供幫助。

（3）指派2名具有投資經驗的專業人員擔任甲方投資決策委員會的委員。

該2名委員應當認真、勤勉盡責的履行職責，并應遵守甲方有關投資決策委員會

委員的相關規定。

（4）本協議約定及雙方約定的其他服務。

第三條甲方資金托管

1、乙方應當按照如下規定接受甲方委托的資金托管銀行（以下簡稱“托管

銀行”）的監督與核查：

托管銀行有權根據甲方與其簽訂的合作協議、甲方的授權委托以及有關法律

法規的規定對甲方托管資金的投資范圍、資產核算、資產凈值的計算、管理費、

投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。乙方應當

予以積極配合。

托管銀行發現乙方的違規行為，有權及時以書面形式通知乙方限期糾正，乙

方受到通知后應及時核對確認并以書面形式給托管銀行和甲方發出回函進行說

明，并及時糾正。

2、乙方應當按照如下要求對托管銀行進行監督和核查：

乙方應當根據本協議約定、甲方的指令以及有關法律法規的規定對托管銀行

是否及時執行乙方的指令、是否妥善保管甲方托管的全部資產、是否擅自動用托

管資產、是否及時按照乙方的指令支付各項費用等是向對托管銀行進行監督和核

查。

乙方應當定期（每季度不少于一次）對托管銀行保管的資產進行核查。

乙方發現托管銀行未對甲方托管的資產實行分賬管理、擅自動用托管資產、

因托管銀行的過錯導致托管資產破滅、減損、或處于危險狀態的，應以書面方式

要求托管銀行予以糾正和采取必要的補救措施。乙方并應要求托管銀行賠償資金

因此所受的損失。

乙方發現托管銀行的行為違反有關法律法規的規定，應及時以書面形式通知

其限期糾正并通知甲方。

第四條甲方文件資料保管

1、文件檔案保存

乙方應完整保存甲方的賬冊、投資項目資料、交易記錄、重要合同等文件檔

案15年以上。并應建立甲方的合同的檔案。

2、甲方委托新的管理人，乙方應將全部文件和檔案交給新的管理人。

第五條服務要求

1、乙方應當以誠實信用、勤勉盡責的原則提供管理服務，認真完成本協議

約定的各項工作。

2、乙方應當配備足夠的具有專業資格的人員進行甲方投資項目的投資分析、

決策，以專業化的經營方式提供管理服務。

3、乙方應當接受甲方依法進行的監督，對于甲方股東會議或者投資決策委

員會的詢問和問題，乙方應當認真解答。乙方從事各項工作不得超過甲方的授權

委托范圍，重大事項必須取得甲方的同意方可實施。上述重大事項包括：決定投

資項目；退出投資項目；退出投資項目的方式；決定投資方案和投資計劃等。

4、乙方應當保守甲方商業秘密，不泄露甲方和甲方投資項目的投資計劃、

投資意向等任何信息。

5、乙方應當與甲方委托的托管銀行、財務顧問等單位積極配合。

第六條服務期限

1、本協議約定的服務期限為7年，自本協議簽訂之日起算。服務期限內，

如果甲方提前解散的，本協議自動終止。

2、上述服務期限屆滿后，雙方協商一直并簽訂書面協議的，可以延長服務

期限。

第七條甲方聲明與保證

1、甲方已充分了解和認識投資的風險，并愿意獨立承擔對外投資的一切風

險。

2、甲方不得將乙方所提供的分析意見或建議等信息泄露予任何第三人或與

第三人共享。甲方亦應確保其股東不得將乙方所提供的分析意見或建議等信息泄

露予任何第三人或與第三人共享。

3、甲方有權自動決定投資項目，乙方應當按照甲方的要求進行投資。

第八條乙方聲明與保證

1、乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理本協議約定的事務和甲方

委托的其他事務，除應遵守相關法律、法規的規定外，還應確定遵守下列事項：

除法律法規另有規定或甲方另有指示外，乙方對因從事本協議約定的工作而得知

甲方的財產狀況、投資規模的基本情況等任何信息，應保守秘密，不得向任何第

三人透入。

2、乙方提供投資方案、投資計劃，不保證投資一定能獲得收益或避免損失，

也不保證投資的收益比例。

3、乙方可以向甲方投資的項目或企業進行投資，但需征得甲方同意。

4、乙方應當尊重甲方投資的決定。乙方并應維護甲方和甲方投資項目的合

法權益，不得以任何方式損害甲方和甲方投資項目的利益。

5、甲方對外投資比例達到甲方全體股東認繳的總出資額的60%以前，乙方

承諾不募集新的股權投資基金，也不接受其他人的委托管理其他的股權投資基金。

第九條管理費的標準及支付方式

1、甲方應當在每年度的最初30日內向乙方支付甲方全體股東實繳出資總

額的2%用于支付乙方的員工工資、辦公場地租金、差旅費、律師費、會計服務

費等管理費。

2、如果甲方的股東的實繳出資總額在年度中期增加，即使該年度剩余期限

不足一年，但甲方仍應按照新增實繳出資的2%向乙方支付該年度的管理費。

3、在服務期限內，如遇甲方增資擴股，且增資額超過現有注冊股本金50%

以上時，甲方可以繼續保持或沿用雙方原約定的年度管理費支付比例；也可以就

此項目與乙方進行協商，最終達成增加或減少年度管理費支付比例的統一意見。

第十條投資收益分成的標準及支付方式

1、乙方根據甲方在投資投向、投量和風險偏好上的設定，按照既定的投資

計劃獲得投資收益后，甲方應按年度向乙方支付投資收益分成。投資收益分成的

標準為甲方年度可分配利潤的20%。

2、完成既定投資計劃獲得的投資收益后，仍然有超額部分，對超額完成部

分的投資收益甲乙雙方實行5:5分成。

3、甲方每年度向乙方支付一次投資收益分成，如果甲方決定在年度中期分

配利潤的，甲方向乙方支付相應投資收益分成。甲方應當在其向股東分配利潤時

向乙方支付投資收益分成。

第十一條保密

1、乙方就因本協議所知悉的甲方的財產狀況、經營狀況及其他全部資料負

有保密義務，未經甲方事先書面許可不得向任何第三人提供，但因政府要求及司

法需要等原因除外。

2、未經乙方事先書面許可，甲方不得將本協議和甲方因本協議而知悉的乙

方的商業秘密及乙方向甲方提供的投資分析意見、投資方案全部或部分向第三人

提供或許可第三人使用。

第十二條爭議解決

1、本協議的適用和解釋適用中國法律。

2、本協議在履行過程中發生的爭議，由雙方當事人協商、調解解決。雙方

不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，按照如下規定處理：因本協議

引起的或與本協議有關的任何爭議，均提請云南省仲裁委員會按照該會仲裁規則

進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

第十三條不可抗力

1、如果本協議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協議下的

全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的事件內通過書面形

式將不可抗力事件的發生通知另一方，并在該不可抗力事件發生后15日內向另

一方提供關于此種不可抗力事件及其持續事件的適當證據及協議不能履行或者

需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本協議的履行在客觀上成

為不可能或部實際的一方，有責任一切合理的努力或減輕此等不可抗力事件的影

響。

3、不可抗力事件發生時，雙方應立即通過有好協商決定如何執行本協議。

不可抗力事件或其影響終止或消除后，雙方須立即恢復履行各自在本協議項下的

各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協議任何一方喪失繼續履

行協議的能力，則雙方可協商終止協議或暫時延遲協議的履行。且遭遇不可抗力

一方無須為此承擔責任。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。

4、本協議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或

即使可預料但也不可避免且無法克服，并于本協議簽訂日之后出現的，是該方對

本協議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包

括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震、以及社會事件如戰爭（不

論是否宣戰）、動亂、罷工、政府行為或法律規定等。

第十四條違約責任

1、任何一方違反保密義務，給對方造成損失的，應當賠償對方損失。

2、甲方遲延向乙方支付管理費和投資收益分成，每遲延一日，應向乙方支

付遲延支付款項千分之五的違約金，遲延超過180日，乙方有權解除本協議。乙

方解除本協議的，甲方向乙方支付應付而未付之費用，由此導致甲方損失或不利

后果的，乙方不承擔責任。

第十五條附則

1、本協議未盡事宜，雙方可以協商解決，雙方協商一致，可以簽訂補充協

議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

2、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

3、本協議一式（肆）份，雙方各執（貳）份，每份具有同等法律效力。

甲方：

（蓋章）

法定代表人（或授權人）（簽字）:

日期：

乙方：

（蓋章）

法定代表人（或授權人）（簽字）：

日期：