財(cái)政部、中國(guó)人民銀行關(guān)于2017年第一期和第二期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知-國(guó)家規(guī)范性文件

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財(cái)政部、中國(guó)人民銀行關(guān)于2017年第一期和第二期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），人民銀行上海總部、各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）

城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行，2015-2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公

司：

為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2017年第一期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

（國(guó)債簡(jiǎn)稱：17儲(chǔ)蓄01，國(guó)債代碼：171701，以下簡(jiǎn)稱第一期）和2017年第二期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）（國(guó)

債簡(jiǎn)稱：17儲(chǔ)蓄02，國(guó)債代碼：171702，以下簡(jiǎn)稱第二期），現(xiàn)就第一期和第二期（以下統(tǒng)稱兩期國(guó)債）

發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

一、發(fā)行條件

兩期國(guó)債均為固定利率、固定期限品種，最大發(fā)行總額為460億元。第一期期限為3年，票面年利率

為3．8%，最大發(fā)行額為230億元；第二期期限為5年，票面年利率為4．17%，最大發(fā)行額為230億元。

兩期國(guó)債發(fā)行期為2017年4月10日至4月19日，2017年4月10日起息，按年付息，每年4月10日支

付利息。第一期和第二期分別于2020年4月10日和2022年4月10日償還本金并支付最后一次利息。

兩期國(guó)債發(fā)行公告日至發(fā)行開始日前一日，如遇中國(guó)人民銀行調(diào)整3年期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率，兩

期國(guó)債取消發(fā)行。發(fā)行期內(nèi)，如遇中國(guó)人民銀行調(diào)整3年期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率，兩期國(guó)債從調(diào)息之日

起停止發(fā)行，未售出發(fā)行額度由財(cái)政部收回注銷。

二、銷售組織

兩期國(guó)債由38家2015-2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)成員）通過其網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)代銷。工

商銀行等23家承銷團(tuán)成員（以下統(tǒng)稱為網(wǎng)銀成員，詳細(xì)名單見附件）同時(shí)通過其網(wǎng)上銀行代銷。各承銷團(tuán)

成員初始基本代銷額度比例詳見附件。4月10日，網(wǎng)銀成員通過網(wǎng)上銀行代銷兩期國(guó)債的額度上限為其當(dāng)

期國(guó)債初始基本代銷額度的40%；4月11日至4月19日，網(wǎng)銀成員在其取得的代銷額度內(nèi)合理分配網(wǎng)點(diǎn)柜

臺(tái)和網(wǎng)銀額度比例。

2017年4月13日營(yíng)業(yè)結(jié)束后，各承銷團(tuán)成員未售出的基本代銷額度與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公

司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司）核對(duì)一致后全部調(diào)減為零。調(diào)減出的基本代銷額度納入機(jī)動(dòng)代銷額度，自2017

年4月14日起供各承銷團(tuán)成員抓取。

三、提前兌取

兩期國(guó)債發(fā)行期內(nèi)不得提前兌取。發(fā)行期結(jié)束后方可提前兌取。提前兌取業(yè)務(wù)只能通過承銷團(tuán)成員營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)辦理。投資者提前兌取兩期國(guó)債時(shí)，承銷團(tuán)成員按照從上一付息日（含）至提前兌取日（不含）

的實(shí)際天數(shù)和以下執(zhí)行利率向投資者計(jì)付利息，即：從2017年4月10日開始計(jì)算，持有兩期國(guó)債不滿6

個(gè)月提前兌取不計(jì)付利息，滿6個(gè)月不滿24個(gè)月按票面利率計(jì)息并扣除180天利息，滿24個(gè)月不滿36個(gè)

月按票面利率計(jì)息并扣除90天利息；持有第二期滿36個(gè)月不滿60個(gè)月按票面利率計(jì)息并扣除60天利息。

承銷團(tuán)成員為投資者辦理提前兌取，可按照提前兌取本金的1‰向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

四、資金清算

（一）兩期國(guó)債發(fā)行款項(xiàng)分兩次上繳國(guó)家金庫總庫，繳款日期以到賬日為準(zhǔn)，4月10日至4月14日

的發(fā)行款于4月17日上繳，4月15日至4月19日的發(fā)行款于4月20日上繳。國(guó)債發(fā)行款通過支付系統(tǒng)

匯劃時(shí)，應(yīng)使用hvps．111．001．01格式報(bào)文（客戶發(fā)起匯兌業(yè)務(wù)報(bào)文）。報(bào)文中“匯款人名稱”欄應(yīng)填

寫國(guó)債繳款人名稱；匯款附言注明國(guó)債簡(jiǎn)稱、繳款批次和繳款機(jī)構(gòu)代碼（機(jī)構(gòu)代碼見附件），例如：17儲(chǔ)

蓄01第一批1001。

收款人名稱：中華人民共和國(guó)財(cái)政部

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開戶行：國(guó)家金庫總庫

支付系統(tǒng)行號(hào)（同接收行行號(hào)）：

第一期繳款賬號(hào)：270-17401

第二期繳款賬號(hào)：270-17402

（二）投資者提前兌取兩期國(guó)債一級(jí)資金清算方式為定期清算，一級(jí)資金清算計(jì)息比照本通知第三條

執(zhí)行。

（三）財(cái)政部委托國(guó)債登記公司辦理一級(jí)資金清算的本息資金支付。

本通知未盡事宜，按照《財(cái)政部中國(guó)人民銀行關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行兌付有關(guān)事宜的通知》（財(cái)

庫〔2016〕56號(hào)）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

財(cái)政部

中國(guó)人民銀行

2017年3月31日

附件：

各承銷團(tuán)成員初始基本代銷額度比例表

機(jī)構(gòu)代碼

1001

1002

1003

1004

1005

1006

1007

1009

1010

1011

1012

1013

1014

1015

1016

1017

1020

1021

1022

機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱

工商銀行*

農(nóng)業(yè)銀行*

中國(guó)銀行*

建設(shè)銀行*

交通銀行*

中信銀行*

光大銀行*

華夏銀行*

浦發(fā)銀行*

興業(yè)銀行*

招商銀行*

平安銀行*

民生銀行*

北京銀行*

上海銀行*

南京銀行

廣發(fā)銀行*

天津銀行

河北銀行

比例

24．5%

14．7%

6．1%

13．7%

7．4%

0．9%

2．2%

1．3%

2．4%

0．6%

1．9%

0．5%

0．3%

1．0%

1．4%

0．5%

1．8%

0．4%

0．3%

機(jī)構(gòu)代碼

1023

1026

1028

1030

1034

1035

1037

1041

1063

1075

1084

1100

1102

1111

1114

5008

5011

5014

5015

機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱

杭州銀行*

青島銀行*

成都銀行

西安銀行

富滇銀行

哈爾濱銀行

寧波銀行

徽商銀行*

漢口銀行

大連銀行

烏魯木齊銀行

恒豐銀行

晉商銀行

江蘇銀行*

包商銀行

郵儲(chǔ)銀行*

北京農(nóng)商行*

上海農(nóng)商行

青島農(nóng)商行*

比例

0．3%

0．4%

0．5%

0．3%

0．3%

0．1%

0．2%

0．3%

0．2%

0．2%

0．1%

0．2%

0．2%

1．5%

0．3%

10．1%

1．8%

0．6%

0．5%

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注：加*的承銷團(tuán)成員為網(wǎng)銀成員。

來源:/fg/

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